????在3月18日的例行新聞發(fā)布會(huì )上，證監會(huì )新聞發(fā)言人鄧舸表示，近期，證監會(huì )對4宗案件作出行政處罰，其中，2宗內幕交易案，1宗操縱股票價(jià)格案和1宗信息披露違法及在限制期限內買(mǎi)賣(mài)股票案。

????2宗內幕交易案中，李彩霞在辦公場(chǎng)所非法獲取了煙臺新潮實(shí)業(yè)股份有限公司籌劃收購資產(chǎn)的內幕信息，利用該內幕信息于2014年10月30日買(mǎi)入“新潮實(shí)業(yè)”，截至2016年1月5日，其已將“新潮實(shí)業(yè)”全部賣(mài)出，盈利218萬(wàn)元，構成內幕交易，依據《證券法》第202條規定，證監會(huì )決定沒(méi)收李彩霞違法所得并處以違法所得2倍的罰款。北京藍色光標品牌管理顧問(wèn)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)藍色光標）董事長(cháng)趙某某、原證券事務(wù)代表徐某，是藍色光標境外參股公司重大虧損這一內幕信息的知情人。趙文源為趙某某的近親屬并關(guān)系密切，且在內幕信息敏感期內與徐某存在聯(lián)絡(luò )。在內幕信息敏感期內，趙文源于2015年4月3日使用其本人證券賬戶(hù)賣(mài)出所持9萬(wàn)股“藍色光標”，避損金額39萬(wàn)元，構成內幕交易，依據《證券法》第202條規定，天津證監局決定沒(méi)收趙文源違法所得39萬(wàn)元，并處以違法所得1倍的罰款。

????1宗操縱股票價(jià)格案中，2013年1月15日至2013年5月10日期間，任斌海操作6個(gè)賬戶(hù)，采取連續買(mǎi)賣(mài)和在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行交易等方式交易“北海港”，非法獲利20008.22元。2013年8月15日至2014年1月6日期間，王如增、鐘仁志、任斌海利用16個(gè)賬戶(hù)，由任斌海操作，采取連續買(mǎi)賣(mài)和在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行交易等方式交易“寶泰隆”，王如增非法獲利216萬(wàn)元，鐘仁志虧損，任斌海非法獲利63萬(wàn)元。上述行為構成操縱股票價(jià)格，依據《證券法》第203條規定，證監會(huì )決定沒(méi)收任斌海違法所得69萬(wàn)元，并處以違法所得1倍的罰款；沒(méi)收王如增違法所得216萬(wàn)元，并處以違法所得1倍的罰款；對鐘仁志處以30萬(wàn)元罰款。

????1宗信息披露違法及在限制期限內買(mǎi)賣(mài)股票案中，袁靈斌、李軍二人通過(guò)認購華寶信托有限責任公司、山東省國際信托有限公司、云南國際信托有限公司設立的傘形信托計劃份額，取得三項傘形信托對應證券賬戶(hù)的控制權，并使用上述3個(gè)證券賬戶(hù)通過(guò)大宗交易方式買(mǎi)入“東陽(yáng)光科”。2013年11月14日至2014年2月19日，袁靈斌、李軍通過(guò)上述證券賬戶(hù)合計買(mǎi)入“東陽(yáng)光科”9663萬(wàn)股，2013年12月27日上述證券賬戶(hù)持股比例首次超過(guò)廣東東陽(yáng)光科技控股股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)東陽(yáng)光科）已發(fā)行股份的5%，達到5.92%；2014年2月19日上述證券賬戶(hù)持股比例達到東陽(yáng)光科已發(fā)行股份的11.68%。袁靈斌、李軍控制上述證券賬戶(hù)在持有東陽(yáng)光科已發(fā)行股份累計達到5%時(shí)，未及時(shí)報告，也未通知上市公司，并于2014年2月19日繼續通過(guò)大宗交易增持“東陽(yáng)光科”。袁靈斌、李軍二人增持“東陽(yáng)光科”達到5%以后,違法增持的股份數為5526萬(wàn)股。以上行為構成信息披露違法及違反法律規定在限制轉讓期內買(mǎi)賣(mài)股票，依據《證券法》第193條第2款、第204條規定，證監會(huì )決定責令袁靈斌、李軍改正，在收到行政處罰決定書(shū)之日起3日內對違法增持情況進(jìn)行報告和公告；對袁靈斌、李軍沒(méi)有履行報告和信息披露義務(wù)、在限制轉讓期內增持股票的行為予以警告；對袁靈斌、李軍沒(méi)有履行報告和信息披露義務(wù)、在限制轉讓期內增持股票的行為分別處以20萬(wàn)元罰款，對袁靈斌、李軍限制期內增持行為處以3000萬(wàn)元罰款，其中袁靈斌2250萬(wàn)元，李軍750萬(wàn)元。對袁靈斌罰款總計2270萬(wàn)元，對李軍罰款總計770萬(wàn)元。

????除此之外，當天鄧舸還通報了3起典型編造、傳播虛假信息案件查處情況。經(jīng)查明，2月24日，深圳某證券公司策略師王某在未經(jīng)核實(shí)的情況下，即在其個(gè)人微博上以確定口吻公開(kāi)轉發(fā)、傳播“3月1日起創(chuàng )業(yè)板全面停止審核”的虛假信息，成都某經(jīng)濟新聞報社記者李某在未確認該信息真實(shí)性的情況下，遂編撰深度解讀文章，該報社未按照有關(guān)規定審核該文章的真實(shí)性，即通過(guò)其網(wǎng)站刊發(fā)，后并被多家其他媒體轉發(fā)，對市場(chǎng)產(chǎn)生嚴重誤導。證監會(huì )還查明，2月24日，李某利用微信公眾號“彌達斯”，編造并發(fā)布“招行催國家隊還錢(qián)”的虛假信息，嚴重擾亂市場(chǎng)秩序。上述2起案件現已調查終結，下一步，證監會(huì )將依法嚴肅追究相關(guān)違法主體的法律責任，相關(guān)處罰處理結果將及時(shí)向社會(huì )公布。

????經(jīng)查明，3月1日，江蘇省泰興市張某憑空杜撰“劉士余：注冊制不適應社會(huì )主義中國國情”的虛假信息，并在“新浪股吧”中發(fā)布。據張某供述，其因炒股虧錢(qián)，為發(fā)泄不滿(mǎn)遂編發(fā)該虛假信息，用證監會(huì )主席的口吻是為了響應力更高。下一步，證監會(huì )將繼續與公安機關(guān)密切配合，進(jìn)一步查證傳播該虛假信息的其他責任主體，嚴肅追責。

????當天，證監會(huì )還就關(guān)于禁止違規開(kāi)展私募產(chǎn)品拆分轉讓業(yè)務(wù)的問(wèn)題做出了表態(tài)。鄧舸表示，近期，證監會(huì )在監管中發(fā)現一家交易平臺違規開(kāi)展私募產(chǎn)品收益權的拆分轉讓業(yè)務(wù)。具體模式是，先設立關(guān)聯(lián)公司以合格投資者身份購買(mǎi)私募產(chǎn)品，然后通過(guò)交易平臺將私募產(chǎn)品收益權拆分轉讓給平臺注冊用戶(hù)。此類(lèi)業(yè)務(wù)主要涉及三方面違規事項：一是通過(guò)拆分轉讓收益權，突破私募產(chǎn)品100萬(wàn)的投資門(mén)檻要求，并向非合格投資者開(kāi)展私募業(yè)務(wù)。二是通過(guò)拆分轉讓收益權，將私募產(chǎn)品轉讓給數量不定的個(gè)人投資者，導致單只私募產(chǎn)品投資者數量超過(guò)200個(gè)。三是違反增加安徽關(guān)于通過(guò)證券交易所等證監會(huì )認可的交易平臺，轉讓證券公司及基金子公司資管計劃份額的規定。證監會(huì )對這種違規開(kāi)展私募業(yè)務(wù)的行為進(jìn)行了查處，并責令該機構停止開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)。目前，該機構已停止開(kāi)展私募產(chǎn)品拆分轉讓業(yè)務(wù)，并對存量業(yè)務(wù)進(jìn)行整改。