近期，中國證監會(huì )對兩宗案件作出行政處罰，分別為1宗內幕交易案和1宗私募基金公司違規案。

　　1宗內幕交易案中，李云崗參加了2014年1月6日北京華大智寶電子系統有限公司的總經(jīng)理辦公會(huì )，知悉華大智寶可能與中電廣通股份有限公司進(jìn)行資產(chǎn)重組的內幕信息。2014年1月9日“李云崗”賬戶(hù)買(mǎi)入“中電廣通”10,500股，非法獲利19,430.25元。以上行為違反了《證券法》第七十三條、第七十六條規定，依據《證券法》第二百零二條規定，證監會(huì )決定對李云崗處以5萬(wàn)元罰款。在中電廣通籌劃重大事項期間，謝慶華控制使用“謝慶華”“常某林”“馬某蘭”等3個(gè)賬戶(hù)交易“中電廣通”，交易時(shí)間與其同內幕信息知情人聯(lián)絡(luò )的時(shí)間高度吻合，交易行為異常。上述3個(gè)賬戶(hù)共計買(mǎi)入中電廣通358,527股，非法獲利64,140.28元。以上行為違反了《證券法》第七十三條、第七十六條的規定，依據《證券法》第二百零二條的規定，證監會(huì )決定沒(méi)收謝慶華違法所得64,140.28元，并處以違法所得1倍的罰款。

　　1宗私募基金公司違規案中，2014年10月，陜西金開(kāi)宏投資管理有限公司向投資者王某某銷(xiāo)售上海喆麟股權投資基金管理有限公司擔任普通合伙人的有限合伙型基金份額。王某某實(shí)繳出資額30萬(wàn)元，投資于單只私募基金的金額低于100萬(wàn)元。喆麟基金向非合格投資者募集資金的行為，違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第十一條“私募基金應當向合格投資者募集”的規定(私募基金的合格投資者是指具備相應風(fēng)險承受能力和風(fēng)險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元且符合相關(guān)標準的單位和個(gè)人)。喆麟基金、金開(kāi)宏為關(guān)聯(lián)企業(yè)，上述企業(yè)的實(shí)際控制人是陳社樂(lè )、黃琳，二人也是對喆麟基金違規行為直接負責的主管人員。依據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十八條規定，上海證監局決定責令喆麟基金改正，給予警告，并處以頂格罰款3萬(wàn)元;對黃琳、陳社樂(lè )給予警告，并分別處以頂格罰款3萬(wàn)元。該處罰是證監會(huì )首次根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》規定，對向非合格投資者募集資金的私募基金管理人及其責任人員給予行政處罰的案件。

　　中國證監會(huì )新聞發(fā)言人張曉軍指出，上述行為嚴重違反了證券法律法規，擾亂了市場(chǎng)秩序，必須堅決予以打擊。證監會(huì )將持續對內幕交易、私募基金公司違法違規等各類(lèi)違法行為保持高壓態(tài)勢，保護投資者合法權益，凈化市場(chǎng)環(huán)境，促進(jìn)私募基金行業(yè)健康長(cháng)遠發(fā)展，維護公開(kāi)、公平、公正的市場(chǎng)秩序。