上海證監局3月9日發(fā)布消息，為進(jìn)一步貫徹落實(shí)中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動(dòng)的意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《兩辦意見(jiàn)》），近日,經(jīng)上海市政府同意,《上海市關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動(dòng)的方案》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《上海方案》）正式印發(fā)。

　　上海證監局表示，《上海方案》的出臺,對于“零容忍”懲治證券期貨違法犯罪行為,維護上海資本市場(chǎng)秩序,進(jìn)一步保障上海資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展,深入推進(jìn)上海國際金融中心建設、全力打造社會(huì )主義現代化引領(lǐng)區等國家戰略的實(shí)施,具有重要的現實(shí)意義。

　　據了解，《上海方案》在全面貫徹《兩辦意見(jiàn)》要求的基礎上,立足上海資本市場(chǎng)執法司法實(shí)際,圍繞2022年、2025年兩個(gè)階段的工作目標,規定了七個(gè)方面、二十六條具體落實(shí)舉措,體現了鮮明的“上海特色”,主要包括:

　　一是為上海市承擔的重大國家戰略保駕護航?！渡虾７桨浮分?zhù)眼為科創(chuàng )板注冊制營(yíng)造良好法治環(huán)境,提出將適時(shí)針對科創(chuàng )板注冊制中各類(lèi)違法行為開(kāi)展專(zhuān)項執法行動(dòng),針對投行業(yè)務(wù)領(lǐng)域開(kāi)展重點(diǎn)執法。充分運用全國人大常委會(huì )對上海市人大制定浦東新區法規的授權,推進(jìn)加強符合浦東改革創(chuàng )新實(shí)踐需要及上海國際金融中心要求的證券領(lǐng)域立法供給。積極助力國際金融資產(chǎn)交易平臺建設,建立健全配套跨境監管執法規則。

　　二是為深化資本市場(chǎng)改革提供“上海經(jīng)驗”。在健全證券民事賠償制度方面深化探索,加強證券監管部門(mén)與司法機關(guān)在證券民事賠償訴訟中的協(xié)作,探索證券民事公益訴訟制度,開(kāi)展證券行業(yè)仲裁制度試點(diǎn);在強化市場(chǎng)約束機制方面先試先行,打造上市公司市場(chǎng)化退出“典型案例”,支持上市公司通過(guò)主動(dòng)退市、企業(yè)合并、重組上市等多元化渠道依法退出、出清;在提升證券執法效能方面再出“新招”,建立公安機關(guān)、市場(chǎng)監管、稅務(wù)、人民銀行等多部門(mén)常態(tài)化協(xié)查機制。

　　三是為加快健全證券執法司法體制機制貢獻“上海智慧”?！渡虾７桨浮钒焉罨C券監管部門(mén)與公安司法機關(guān)全方位的協(xié)同配合放在重要位置,部署在市金融穩定協(xié)調聯(lián)席會(huì )議下增設“市打擊資本市場(chǎng)違法活動(dòng)協(xié)調工作小組”。發(fā)揮上海行政刑事查處力量集中的優(yōu)勢,明確要求建立相關(guān)大案要案快查快處機制,同時(shí)在雙向移送證券違法犯罪線(xiàn)索、建立檢察院與證券監管部門(mén)干部交流通道、強化司法審判與證券行政執法協(xié)調銜接等方面進(jìn)一步完善體制機制,強化打擊證券違法活動(dòng)合力。

　　四是為上海打造法治誠信資本市場(chǎng)的示范區夯實(shí)基礎?！渡虾７桨浮穼⒁婪◤膰来驌糇C券違法活動(dòng)與有效防范化解風(fēng)險、加強市場(chǎng)誠信建設相結合,要求市場(chǎng)監管、公安、證券監管等相關(guān)部門(mén)強化聯(lián)合執法,堅決清理非法證券業(yè)務(wù);加強債券市場(chǎng)統一執法和跨市場(chǎng)信息統籌監管,嚴厲查處各類(lèi)“逃廢債”行為;全面推廣信用承諾制度,將信用承諾事項及其履行情況納入信用記錄,探索信用報告代替企業(yè)合規證明,運用上海投保聯(lián)盟平臺持續做好資本市場(chǎng)誠信宣傳教育。

　　下一步,上海證監局、上海市地方金融監管局等相關(guān)部門(mén)將緊密協(xié)作,緊緊圍繞“打造一個(gè)規范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)”的總目標,認真落實(shí)市委市政府各項工作要求,切實(shí)抓好《上海方案》貫徹落實(shí):

　　一是加強學(xué)習,提高認識。積極組織轄區有關(guān)部門(mén)、各市場(chǎng)主體學(xué)習《上海方案》出臺的重要意義,準確把握主要內容和任務(wù)要求,把學(xué)習《上海方案》與學(xué)習貫徹習近平總書(shū)記關(guān)于資本市場(chǎng)的重要指示精神結合起來(lái),切實(shí)增強貫徹落實(shí)的自覺(jué)性和責任感。

　　二是突出重點(diǎn),落實(shí)責任。在全面推進(jìn)各項任務(wù)落地的基礎上,重點(diǎn)抓好支持浦東新區金融領(lǐng)域立法、建立打擊資本市場(chǎng)違法活動(dòng)協(xié)調工作機制、強化國際金融資產(chǎn)交易平臺建設法治保障等具有“上海特色”任務(wù)的推進(jìn),讓轄區資本市場(chǎng)切實(shí)感受到《上海方案》實(shí)施帶來(lái)的積極變化。

　　三是發(fā)揮合力,規范發(fā)展。充分運用協(xié)調工作小組這個(gè)平臺,各方加強溝通協(xié)調與理解支持,促進(jìn)《上海方案》相關(guān)工作協(xié)作內容盡快落地落實(shí)落細,匯聚打擊證券違法活動(dòng)強大合力,為轄區市場(chǎng)規范健康發(fā)展提供有力保障。

　　四是加強宣傳,營(yíng)造氛圍。在法律法規發(fā)布實(shí)施、重大典型案例調查處罰、執法司法體制機制專(zhuān)門(mén)化措施取得進(jìn)展等重要節點(diǎn),主動(dòng)開(kāi)展全方位、立體化的集中宣傳活動(dòng),向市場(chǎng)明確傳遞“零容忍”的鮮明信號,全力維護資本市場(chǎng)健康穩定和良好生態(tài)。