為貫徹落實(shí)新《證券法》和《關(guān)于進(jìn)一步加強中國證券業(yè)協(xié)會(huì )自律管理職責的意見(jiàn)》（證監發(fā)〔2020〕77號）的有關(guān)要求，推進(jìn)證券行業(yè)誠信建設，加強從業(yè)人員自律管理，完善中介機構聲譽(yù)約束機制，5月20日，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )（下稱(chēng)“中證協(xié)”）正式發(fā)布了《證券行業(yè)誠信準則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《誠信準則》）及《證券行業(yè)執業(yè)聲譽(yù)信息管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《執業(yè)聲譽(yù)信息辦法》）?！墩\信準則》自發(fā)布之日起實(shí)施，《執業(yè)聲譽(yù)信息辦法》自2022年9月1日起生效。

　　信用是資本市場(chǎng)的基石，各類(lèi)市場(chǎng)主體只有基于信用才能在資本市場(chǎng)賴(lài)以生存。證券公司作為資本市場(chǎng)的重要市場(chǎng)主體，承擔著(zhù)核查驗證、專(zhuān)業(yè)把關(guān)的中介職責，尤其需要保持良好的誠信和專(zhuān)業(yè)聲譽(yù)，才能發(fā)揮好“看門(mén)人”作用。中證協(xié)介紹，在新《證券法》和注冊制實(shí)施的背景下，制定發(fā)布兩項自律規則，旨在深入推進(jìn)“合規、誠信、專(zhuān)業(yè)、穩健”行業(yè)文化建設，探索完善誠信管理和聲譽(yù)自律機制，推動(dòng)形成誠信約束、聲譽(yù)約束、自律約束、規則約束，構建尊崇信義、崇尚專(zhuān)業(yè)、忠實(shí)責任、珍惜聲譽(yù)的行業(yè)生態(tài)。

　　《誠信準則》定位為行業(yè)機構及其工作人員誠信自律行為的主動(dòng)約束，共五章三十一條，主要內容包括：一是明確誠信基本義務(wù)。聚焦市場(chǎng)與投資者反響強烈的行業(yè)失信問(wèn)題，緊扣與投資者信賴(lài)利益直接相關(guān)的行業(yè)行為準則，覆蓋合規、守約、廉潔、誠信文化等不同領(lǐng)域的誠信要求，從法定義務(wù)和約定義務(wù)兩個(gè)維度，對接受協(xié)會(huì )自律管理的行業(yè)機構及其工作人員面向投資者及行業(yè)、面向客戶(hù)、面向監管和自律管理的不同義務(wù)提供指引；二是壓實(shí)機構管理責任。設專(zhuān)章規定機構的管理職責，要求機構應加強內部誠信管理的責任和機制，要求將誠信建設嵌入日常經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)和制度建設中，推動(dòng)誠實(shí)守信成為行業(yè)共同的價(jià)值追求和自覺(jué)行動(dòng)；三是強化守信激勵和失信懲戒。明確將機構及其工作人員的誠信狀況納入執業(yè)聲譽(yù)激勵約束機制。

　　《執業(yè)聲譽(yù)信息辦法》定位為自律管理對象執業(yè)聲譽(yù)信息（包括誠信信息）管理的外部約束，共六章二十五條，主要內容包括：一是明確執業(yè)聲譽(yù)信息定義。執業(yè)聲譽(yù)信息包括基本信息、誠信信息和其他正負面執業(yè)聲譽(yù)信息；二是明確執業(yè)聲譽(yù)信息主體范圍。信息主體包括證券公司、其境內子公司會(huì )員以及接受協(xié)會(huì )自律管理的其他子公司、證券投資咨詢(xún)機構、證券評級機構等接受協(xié)會(huì )自律管理的機構及其工作人員，和參加協(xié)會(huì )組織的水平評價(jià)測試的考生等。三是建立證券行業(yè)執業(yè)聲譽(yù)信息庫，將執業(yè)聲譽(yù)信息納入執業(yè)聲譽(yù)激勵約束機制并實(shí)施自律管理；四是完善執業(yè)聲譽(yù)信息來(lái)源，規范其他執業(yè)聲譽(yù)信息的認定程序及記入標準；五是建立執業(yè)聲譽(yù)信息管理機制；六是明確信息公開(kāi)和查詢(xún)的有關(guān)規定。

　　中證協(xié)介紹，規則制定過(guò)程中，協(xié)會(huì )通過(guò)召開(kāi)座談會(huì )、專(zhuān)題調研及書(shū)面征求意見(jiàn)等形式征求行業(yè)機構和監管部門(mén)意見(jiàn)，廣泛凝聚行業(yè)共識，并認真吸收采納了相關(guān)合理意見(jiàn)建議。下一步，協(xié)會(huì )將督促行業(yè)機構及其工作人員落實(shí)規則相關(guān)要求，進(jìn)一步規范統一相關(guān)聲譽(yù)信息的錄入采集標準，建設行業(yè)執業(yè)聲譽(yù)歸集展示平臺，完善從業(yè)人員初始水平登記與持續執業(yè)記錄并重的自律管理體系，強化行業(yè)機構及其工作人員的誠信自律和聲譽(yù)約束，促進(jìn)行業(yè)形成尊崇信義、崇尚專(zhuān)業(yè)、忠實(shí)責任、珍惜聲譽(yù)的內生機制，引導行業(yè)形成文化致遠、專(zhuān)業(yè)致勝、責任至重、聲譽(yù)至高的良性競爭，推動(dòng)行業(yè)守正創(chuàng )新、高質(zhì)量發(fā)展。

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