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證監會(huì )從嚴打擊信息披露違法行為
2015-08-01 作者: 陳文仙 趙曉輝 來(lái)源: 新華網(wǎng)

  中國證監會(huì )新聞發(fā)言人張曉軍31日在例行發(fā)布會(huì )上表示,證監會(huì )今年對信息披露違法案件繼續保持高壓態(tài)勢,堅持從嚴打擊,依法快速對違法案件作出行政處罰。

  今年,證監會(huì )依法快速對上海超日、皖江物流、青鳥(niǎo)華光、大元股份、承德大路等26件信息披露違法案件作出行政處罰決定,對18家上市公司進(jìn)行了行政處罰,罰沒(méi)款共計2259.23萬(wàn)元,并依法對上海超日、青鳥(niǎo)華光的7名相關(guān)責任人員采取市場(chǎng)禁入措施,其中2人被采取終身市場(chǎng)禁入措施。博元投資由于涉嫌違規披露、不披露重要信息罪等重大違法行為已被移送公安機關(guān),并被暫停上市。除此之外,還有15件案件正在履行事先告知程序。

  據介紹,近年來(lái),信息披露違法案件呈現出違法時(shí)間長(cháng)、手段隱蔽復雜、涉案金額大,影響面廣等特點(diǎn)。以青鳥(niǎo)華光、上海超日和皖江物流為例,青鳥(niǎo)華光信息披露違法行為貫穿2007年至2012年,涉及未按規定披露實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)交易,通過(guò)關(guān)聯(lián)方配合控股子公司實(shí)施無(wú)商業(yè)實(shí)質(zhì)的購銷(xiāo)交易,虛增年度營(yíng)業(yè)收入等多項違法行為。上海超日案違法手段隱蔽復雜,形式多樣,涉及到未按規定披露在海外收購光伏電站項目、與境外合作方簽訂的協(xié)議以及向銀行貸款過(guò)程中相關(guān)股權質(zhì)押情況,同時(shí)還有虛假確認及提前確認巨額收入,未及時(shí)公告對已售太陽(yáng)能組件調減價(jià)格的情況等多項違法行為。皖江物流案涉及金額巨大,影響面廣,2012年、2013年虛增收入分別達到數十億元,虛增利潤上億元。同時(shí),還涉及未披露巨額擔保等違法問(wèn)題。

  張曉軍表示,面對當前各類(lèi)侵害投資者合法權益的信息披露違法行為,證監會(huì )快速組織審理力量對案件進(jìn)行審理,準確認定事實(shí),依法作出處罰。上述信息披露違法案件的高效快速處罰,對于強化上市公司信息披露義務(wù),提高上市公司合規意識,提升上市公司信息披露質(zhì)量發(fā)揮了重要作用。

  與此同時(shí),證監會(huì )加大退市制度實(shí)施力度,對于重大信息披露違法行為,將予以嚴厲處罰或堅決移送,對構成信息披露重大違法行為的上市公司,由證券交易所決定暫停上市。博元投資暫停上市,表明了證監會(huì )加強事中事后監管的態(tài)度,表明了證監會(huì )凈化資本市場(chǎng)的決心。

  張曉軍表示,證監會(huì )將不斷加大對信息披露違法案件的處罰力度,不斷完善退市制度,促進(jìn)信息披露真實(shí)、準確、完整,筑牢資本市場(chǎng)的基石,還市場(chǎng)一個(gè)清清楚楚、明明白白的上市公司,維護投資者特別是中小投資者的合法權益。

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