據證監會(huì )10月9日消息，證監會(huì )決定擬對3家證券公司暫停新開(kāi)證券賬戶(hù)1個(gè)月的行政監管措施，對1家基金子公司采取責令改正并暫停辦理特定客戶(hù)資產(chǎn)管理計劃備案6個(gè)月的行政監管措施，對1家基金公司、2家基金子公司采取責令改正并暫停辦理特定客戶(hù)資產(chǎn)管理計劃備案3個(gè)月的行政監管措施。

　　按照年初既定工作計劃，2015年8月中旬，證監會(huì )組織部分派出機構對25家證券、基金、期貨經(jīng)營(yíng)機構（含相關(guān)子公司）的信息技術(shù)系統管理及運行安全等事項進(jìn)行了專(zhuān)項現場(chǎng)檢查。

　　檢查發(fā)現，部分機構落實(shí)《關(guān)于加強證券公司信息系統外部接入管理的通知》（證監辦發(fā)〔2015〕35號）、《關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的意見(jiàn)》（證監會(huì )公告〔2015〕19號）不認真、不深入，存在前期自查中漏報涉嫌配資賬戶(hù)，或者部分產(chǎn)品下設子單元違規進(jìn)行證券交易等問(wèn)題，嚴重違反證監會(huì )“了解你的客戶(hù)”等監管規定。對此，證監會(huì )決定：擬對3家證券公司暫停新開(kāi)證券賬戶(hù)1個(gè)月的行政監管措施，對1家基金子公司采取責令改正并暫停辦理特定客戶(hù)資產(chǎn)管理計劃備案6個(gè)月的行政監管措施，對1家基金公司、2家基金子公司采取責令改正并暫停辦理特定客戶(hù)資產(chǎn)管理計劃備案3個(gè)月的行政監管措施。另外，對存在違規問(wèn)題的1家期貨公司風(fēng)險子公司，期貨業(yè)協(xié)會(huì )將采取自律懲戒措施。證券期貨經(jīng)營(yíng)機構要認真落實(shí)證監會(huì )的監管規定和監管要求，對自身存在的違規問(wèn)題、不規范問(wèn)題，要繼續全面深入查找原因，認真自查整改。

　　從檢查結果看，目前證券期貨經(jīng)營(yíng)機構信息技術(shù)系統總體安全、運行穩定。但檢查也發(fā)現，各機構信息系統軟件開(kāi)發(fā)及數據管理存在一些風(fēng)險隱患，且不同程度地存在一些一般性合規問(wèn)題。對此，全行業(yè)要保持高度警覺(jué)，采取行之有效措施，提高風(fēng)險控制、合規管理的意識和能力。