?

　　證監會(huì )新聞發(fā)言人鄧舸在15日的例行發(fā)布會(huì )上指出，針對私募基金領(lǐng)域存在的五類(lèi)違法違規行為，證監會(huì )去年采取了處罰措施并取得了監管實(shí)效，一定程度上遏制了私募基金風(fēng)險事件的高發(fā)態(tài)勢。2016年證監會(huì )將持續加強私募基金行業(yè)日常監管和檢查執法工作，依法從嚴查處違法違規行為，加大責任追究力度，切實(shí)維護市場(chǎng)秩序，保護投資者合法權益。

　　他同時(shí)強調，私募基金登記備案不構成對私募基金管理人投資能力和持續合規情況的認可，不作為任何增信手段。投資者應該認真評估自身風(fēng)險承擔能力，審慎選擇私募基金管理人，提高法制觀(guān)念和風(fēng)險防范意識。各私募基金管理人應依法嚴格自律，加強內部控制和風(fēng)險管理，嚴守誠信守法底線(xiàn)。

　　私募基金自納入證監會(huì )監管以來(lái)，發(fā)展迅速，目前已登記私募基金管理人2.5萬(wàn)家，基金規模5.1萬(wàn)億。部分私募基金規范運作，對推動(dòng)創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)、增加融資渠道、促進(jìn)經(jīng)濟發(fā)展做出了切實(shí)貢獻。但私募行業(yè)在迅速發(fā)展過(guò)程中也存在一定的問(wèn)題。

　　鄧舸介紹，為督導私募基金行業(yè)規范運作，加強風(fēng)險防范，保護投資者合法權益，2015年證監會(huì )組織會(huì )內各方力量共對140余家私募基金管理人和私募基金銷(xiāo)售機構開(kāi)展了現場(chǎng)檢查，配合地方政府對40余家涉嫌非法集資的私募基金管理人進(jìn)行了風(fēng)險排查。

　　檢查發(fā)現，當前私募基金領(lǐng)域存在以下五類(lèi)違法違規問(wèn)題，甚至涉嫌非法集資等犯罪活動(dòng)：

　　一是登記備案信息失真。如私募基金管理機構和私募基金登記備案信息不完整、不真實(shí)，更新不及時(shí)，沒(méi)有按規定報送定期報告和重大事項變更情況。

　　二是資金募集行為違規。如向非合格投資者募集資金、變相降低投資者門(mén)檻、向不特定對象公開(kāi)募集、夸大或虛假宣傳、違規保本保收益、投資者人數超過(guò)法定人數限制等。

　　三是投資運作行為違規。如挪用或侵占基金財產(chǎn)、將固有財產(chǎn)與基金財產(chǎn)混同、違反合同約定列支費用、進(jìn)行利益輸送等。

　　四是公司管理失范。如內部管理和風(fēng)險控制制度不健全，公司管理薄弱;信息披露制度不健全，披露信息不充分;沒(méi)有建立利益沖突防范機制或執行不到位等。

　　五是涉嫌違法犯罪。如以虛假或夸大項目為幌子，以保本高收益為誘餌，向不特定對象公開(kāi)募集資金，涉嫌非法吸收公眾存款或集資詐騙;操縱市場(chǎng)、內幕交易等。

　　鄧舸介紹，為遏制違法犯罪和違規經(jīng)營(yíng)，對于檢查中發(fā)現的問(wèn)題，2015年證監會(huì )區分不同情形，依法采取了以下措施：

　　一是對上海寶銀創(chuàng )贏(yíng)投資管理有限公司作出行政處罰。

　　二是對以下27家私募基金管理人采取行政監管措施：中逢昊投資基金管理(北京)有限公司、華夏恒業(yè)投資基金管理(北京)有限公司、六寶(北京)投資基金管理有限公司、北京威士曼惠世投資管理有限公司、北京恒天財富投資管理有限公司、太原新晉商創(chuàng )業(yè)投資基金管理有限公司、中融金城投資擔保有限公司、晉商世紀山西股權投資管理有限公司、譽(yù)霖恒信股權投資管理(大連)有限公司、鼎立資產(chǎn)管理(大連)有限公司、廣州銀閏投資顧問(wèn)有限公司、廣州安州投資管理有限公司、廣州穗富投資管理有限公司、上海凱石益正資產(chǎn)管理有限公司、上海歌斐資產(chǎn)管理有限公司、上海盛宇股權投資中心(有限合伙)、上海穩裕股權投資管理有限公司、上海寶銀創(chuàng )贏(yíng)投資管理有限公司、湖北奧信創(chuàng )業(yè)投資管理有限公司、深圳市金賽銀基金管理有限公司、深圳市匯朋聯(lián)銀投資基金管理有限公司、中科招商投資管理集團股份有限公司、陜西圣禹投資管理有限公司、四川垚盛投資管理有限公司、安徽太平洋產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司、河南東達資產(chǎn)管理有限公司、河南省以馬內利資產(chǎn)管理有限公司。

　　三是對上海好買(mǎi)信投資管理有限公司、武漢財富基石投資管理有限公司這2家私募銷(xiāo)售機構采取行政監管措施。

　　四是對以下8個(gè)相關(guān)責任人采取行政監管措施：太原新晉商創(chuàng )業(yè)投資基金管理有限公司實(shí)際控制人桂晉生，業(yè)務(wù)主管人員趙笑長(cháng)、杜懷讓;中融金城投資擔保有限公司法定代表人牛利平，公司負責人田亞斌;譽(yù)霖恒信股權投資管理(大連)有限公司法定代表人鄭煥慶;上海寶銀創(chuàng )贏(yíng)投資管理有限公司法定代表人崔軍;中科招商投資管理集團股份有限公司董事長(cháng)、總經(jīng)理單祥雙。

　　此外，還對9家私募基金管理人立案稽查;對21家私募基金管理人涉嫌違法犯罪線(xiàn)索移送公安機關(guān)或地方政府。