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　　不斷加大稽查執法力度，是依法治市最直觀(guān)和有力的保障，也是增強監管威懾力、公信力的直接手段。昨日，證監會(huì )公布2015年稽查執法工作“成績(jì)單”，統計顯示，證監會(huì )系統年內對市場(chǎng)違法違規行為的立案、案件查處數量，以及罰沒(méi)款金額均呈現顯著(zhù)增長(cháng)。

　　證監會(huì )新聞發(fā)言人鄧舸昨日在例行新聞發(fā)布會(huì )上對去年證監會(huì )稽查執法情況進(jìn)行了介紹。他透露，2015年1至12月，證監會(huì )系統新增立案345件，同比增長(cháng)68%;辦結立案案件334件，同比增長(cháng)54%;累計對288名涉嫌當事人采取限制出境措施，凍結涉案資金37.51億元，金額為歷年之最。

　　當年，證監會(huì )對767個(gè)機構和個(gè)人作出行政處罰決定或行政處罰事先告知，同比增長(cháng)超過(guò)100%，涉及罰沒(méi)款金額54億余元，超過(guò)此前十年罰沒(méi)款總和的1.5倍。

　　鄧舸稱(chēng)，2016年，隨著(zhù)監管轉型的持續推進(jìn)，特別是股票發(fā)行注冊制改革的推出，證監會(huì )以嚴格執法為重點(diǎn)的配套措施將及時(shí)跟進(jìn)，并持續提升稽查執法能力，始終嚴厲懲處違法違規行為，大力提高違法違規成本。

　　去年罰沒(méi)款金額超此前十年總和的1.5倍

　　鄧舸表示，2015年證監會(huì )高頻率、高強度地持續分類(lèi)分批打擊典型、重大違法違規行為，稽查執法工作的針對性、及時(shí)性和有效性得到了較大提升，具體表現為案件查處數量持續攀升，查處周期大幅縮短，罰沒(méi)力度明顯增長(cháng)，震懾效應明顯。

　　數據顯示，2015年1到12月，證監會(huì )系統共受理違法違規有效線(xiàn)索723件，較上年顯著(zhù)增長(cháng)，新增立案案件共計345件，同比增長(cháng)68%;新增涉外案件139起，同比增長(cháng)28%;辦結立案案件334件，同比增長(cháng)54%。

　　當年，證監會(huì )立案案件調查周期平均為86天，較上年減少40天。

　　一年中，累計對288名涉嫌當事人采取限制出境措施。凍結涉案資金共計37.51億元，金額為歷年之最;向公安機關(guān)移送案件55件，通報犯罪線(xiàn)索50余起;移交處罰審理案件273件，對767個(gè)機構和個(gè)人作出行政處罰決定或行政處罰事先告知，同比增長(cháng)超過(guò)100%，涉及罰沒(méi)款金額54億余元，超過(guò)此前十年罰沒(méi)款總和的1.5倍。

　　新型案件頻發(fā) 涉案主體更廣泛

　　證監會(huì )通報的2015年的稽查執法情況顯示，去年證券市場(chǎng)違法違規呈現兩大典型特點(diǎn)，一是傳統類(lèi)型案件數量維持高位，新型案件不斷涌現;二是涉案主體更加廣泛。

　　鄧舸介紹，從立案及案件查處的構成來(lái)看，去年證監會(huì )繼續對內幕交易、利用未公開(kāi)信息交易保持高壓態(tài)勢，立案調查共計85起;對超比例持股立案調查53起;對信息披露違規及證券期貨服務(wù)機構違法違規立案調查共計61起。

　　針對當年影響市場(chǎng)秩序突出的操縱市場(chǎng)案件，以信息操縱、濫用程序化交易操縱、濫用融資融券操縱等新型操縱案件為重點(diǎn)，立案調查71起，案件數量創(chuàng )下近三年來(lái)新高，同比增長(cháng)373%。

　　此外，證監會(huì )2015年首次將編造、傳播虛假信息、證券公司新三板違規開(kāi)戶(hù)、私募基金違法違規等類(lèi)型案件納入執法視野，積極發(fā)揮個(gè)案輻射效應，達到以點(diǎn)帶面的打擊效果。

　　鄧舸表示，針對此前二級市場(chǎng)交易類(lèi)違法線(xiàn)索占比高，各類(lèi)機構經(jīng)營(yíng)執業(yè)類(lèi)違法線(xiàn)索偏少的問(wèn)題，證監會(huì )積極推動(dòng)增強了相關(guān)線(xiàn)索的發(fā)現能力。

　　去年3到5月，稽查執法部門(mén)牽頭對203家證券期貨經(jīng)營(yíng)機構、證券投資咨詢(xún)機構、私募機構開(kāi)展檢查，發(fā)現4類(lèi)風(fēng)險隱患、19起違法違規線(xiàn)索及其他違反業(yè)務(wù)規則等問(wèn)題，并進(jìn)行了及時(shí)處置，啟動(dòng)多起涉嫌信息操縱、利益輸送等案件調查。所查處案件涉及主板、中小板、創(chuàng )業(yè)板、新三板等多個(gè)板塊，涵蓋證券、期貨及跨市場(chǎng)案件。

　　鄧舸介紹，證券期貨經(jīng)營(yíng)機構、私募基金、證券期貨服務(wù)機構等各類(lèi)機構涉嫌違法違規案件合計達到48件，同比增長(cháng)七倍，涉案主體廣泛涵蓋了擬上市、已上市、非公等公司，證券期貨基金、投資咨詢(xún)、配資或配資平臺、公募、私募等機構，會(huì )計師、律師事務(wù)所等證券服務(wù)機構，QFII、境內資管機構及投資機構，以及一些傳媒機構。

　　“證監法網(wǎng)”創(chuàng )新執法思路

　　去年4月底，證監會(huì )啟動(dòng)“2015證監法網(wǎng)”專(zhuān)項執法行動(dòng)，快速、高效地查處了一批證券市場(chǎng)違法違規案件。鄧舸表示，該行動(dòng)著(zhù)重體現了新市場(chǎng)條件下“打擊有重點(diǎn)、行動(dòng)有速度、案件有結果、執法有威懾”的稽查執法新特點(diǎn)。

　　他表示，證監會(huì )將“證監法網(wǎng)”作為貫穿前期市場(chǎng)快速上漲和后期異常波動(dòng)兩個(gè)階段的一條主線(xiàn)，針對新三板市場(chǎng)等案件多發(fā)高發(fā)的特定領(lǐng)域，編造虛假信息等特定類(lèi)型，傳統操縱手法與新產(chǎn)品(股指期貨、ETF等)、新業(yè)務(wù)(融券)、新技術(shù)(程序化交易等)、跨市場(chǎng)(股票、ETF與期貨市場(chǎng)等)等新情況相結合的新特點(diǎn)，分批開(kāi)展集中打擊。

　　據統計，去年4月末至7月初，針對股市快速上漲期間集中涌現的虛假陳述、操縱市場(chǎng)、編造虛假信息等突出問(wèn)題以及新三板等領(lǐng)域出現的違法違規行為，證監會(huì )部署5批共計60起案件。7月以來(lái)，針對股市異常波動(dòng)期間凸顯的主要矛盾，分別針對場(chǎng)外配資領(lǐng)域違法違規、操縱市場(chǎng)行為，部署3批共計60起案件。

　　“‘證監法網(wǎng)’開(kāi)創(chuàng )了案件成批快速處罰、移送、發(fā)布的稽查執法新格局，對不法分子形成持續、有力震懾，為監管制度完善提供系統案例，成為穩定、修復、建設市場(chǎng)的有機組成部分?！?/p>

　　鄧舸表示，“證監法網(wǎng)”8批120起案件中，目前已辦結102件，移送公安機關(guān)12件，移交處罰審理71件，同時(shí)移送公安和審理5件，辦結率達85%，成案率近九成，專(zhuān)項行動(dòng)案件更是創(chuàng )出了64天的平均調查周期。

　　以嚴格執法為重點(diǎn)的配套措施還將及時(shí)跟進(jìn)

　　對于2015年證監會(huì )稽查執法工作的體制機制建設情況，鄧舸將其概括為有效整合形成稽查合力、全面創(chuàng )新執法機制、規范稽查權力運行等三個(gè)方面。

　　首先，證監會(huì )機關(guān)相關(guān)職能部門(mén)、交易所、投?；?、中國結算等監管執法單位各司其職、協(xié)同作戰，同時(shí)不斷優(yōu)化監管資源配置，啟動(dòng)委托滬深交易所承擔部分案件調查工作職責的試點(diǎn)，增加執法人員160人，進(jìn)一步完善了證監會(huì )多層面的稽查執法體制。

　　執法過(guò)程中，特別是在大案要案的辦理中，證監會(huì )還強化與公安機關(guān)、通信主管部門(mén)、人民銀行等相關(guān)單位的執法協(xié)作，解決長(cháng)期制約執法效率的巨量取證問(wèn)題，同時(shí)合力對股市異常波動(dòng)期間操縱市場(chǎng)、編造、傳播證券市場(chǎng)虛假信息等案件進(jìn)行快速查處。

　　其次，證監會(huì )在去年加大了稽查執法機制建設，包括進(jìn)一步建立健全線(xiàn)索發(fā)現機制，提高調查取證工作的有效性和規范化水平，及時(shí)總結經(jīng)驗制定操縱市場(chǎng)認定等細化規則，加大調查取證的設備配置，建立健全案件調查督導機制，加強稽查執法、日常監管、自律監管等部門(mén)及會(huì )外相關(guān)主管部門(mén)的協(xié)作配合，細化案件信息發(fā)布規則等。

　　再者，為有效強化稽查辦案工作的全流程監督，切實(shí)防范稽查執法權力運行的廉政風(fēng)險，證監會(huì )去年印發(fā)實(shí)施了《稽查案件基礎文檔第三方備案監督工作試點(diǎn)方案》，正式建立稽查案件基礎文檔第三方備案監督制度，并在證監會(huì )系統10家調查單位開(kāi)展試點(diǎn)。同時(shí)，還發(fā)布了《中國證監會(huì )稽查辦案十項禁令》，以負面清單的方式，對稽查辦案人員在辦案工作全流程進(jìn)行規范，公開(kāi)接受社會(huì )監督。

　　鄧舸評價(jià)，總體上看，稽查執法已經(jīng)成為證監會(huì )依法治市的最直觀(guān)、最有力的保障，增強監管市場(chǎng)威懾力和公信力的最有效、最直接的手段，也是防范化解系統性金融風(fēng)險的最堅實(shí)、最穩固的后盾，以及促進(jìn)、夯實(shí)資本市場(chǎng)基礎制度的最有力的推手。

　　他表示，2016年隨著(zhù)監管轉型的持續推進(jìn)，特別是股票發(fā)行注冊制改革的推出，以嚴格執法為重點(diǎn)的配套措施將及時(shí)跟進(jìn)，證監會(huì )也將持續提升稽查執法能力，始終嚴厲懲處違法違規行為，大力提高違法違規成本，為證監會(huì )各項重點(diǎn)任務(wù)保駕護航，保障我國資本市場(chǎng)穩定健康發(fā)展與投資者合法權益。

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