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??? 7月8日，中國證監會(huì )新聞發(fā)言人通報了對于欣泰電氣欺詐發(fā)行及虛假信息披露一案所涉及的上市公司及部分中介機構的處罰結果。欣泰電氣將成為中國資本市場(chǎng)歷史上首例因欺詐發(fā)行而被強制退市的上市公司，而作為保薦機構的興業(yè)證券，亦遭到了高達5738萬(wàn)元的罰沒(méi)款處罰。

　　證監會(huì )新聞發(fā)言人張曉軍表示，證監會(huì )已完成對欣泰電氣涉嫌欺詐發(fā)行及信息披露違法違規案的調查審理工作，依法向欣泰電氣及相關(guān)責任人送達了《行政處罰決定書(shū)》和《市場(chǎng)禁入決定書(shū)》，對欣泰電氣及其17名現任或時(shí)任董監高及相關(guān)人員進(jìn)行行政處罰，并對欣泰電氣實(shí)際控制人、董事長(cháng)溫德乙，時(shí)任總會(huì )計師劉明勝采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。同時(shí)，證監會(huì )已對欣泰電氣首發(fā)上市相關(guān)中介機構進(jìn)行了調查，向興業(yè)證券和興華會(huì )計師事務(wù)所送達了行政處罰事先告知書(shū)，并對北京市東易律師事務(wù)所展開(kāi)調查。

　　根據證監會(huì )2014年10月發(fā)布實(shí)施的《關(guān)于改革完善并嚴格實(shí)施上市公司退市制度的若干意見(jiàn)》(證監會(huì )令第107號)的規定，深圳證券交易所將在證監會(huì )對欣泰電氣作出行政處罰決定后，啟動(dòng)欣泰電氣退市程序。根據相關(guān)規定，因欺詐發(fā)行暫停上市后不能恢復上市，且創(chuàng )業(yè)板沒(méi)有重新上市的制度安排。

　　啟動(dòng)退市程序后，證監會(huì )仍將繼續加大監管力度，對上市公司、控股股東或其他相關(guān)主體，侵害上市公司或中小股東利益的行為，堅決打擊，絕不手軟。一是對欺詐發(fā)行相關(guān)責任人所持首次公開(kāi)發(fā)行股票前股份采取凍結或限制減持措施，并關(guān)注相關(guān)股東在欣泰電氣立案后減持股份行為的合規性。二是欣泰電氣無(wú)法履行回購首次公開(kāi)發(fā)行新股的承諾，針對這種不誠信行為，證監會(huì )將采取出具警示函、記入誠信檔案等措施。同時(shí)，將密切關(guān)注和督促發(fā)行人及其控股股東、董監高、中介機構履行賠償投資者損失的承諾，對不履行承諾行為將依法處理。三是加強對欣泰電氣的監管。督促欣泰電氣管理層履行勤勉忠實(shí)義務(wù)，確保欣泰電氣正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，對首發(fā)剩余募集資金進(jìn)行專(zhuān)戶(hù)監控。

　　欣泰電氣當日發(fā)布公告稱(chēng)，已于7月7日收到中國證監會(huì )的《行政處罰決定書(shū)》([2016]84號)及《市場(chǎng)禁入決定書(shū)》([2016]5號)。中國證監會(huì )決定對欣泰電氣責令改正，給予警告，并處以832萬(wàn)元的罰款;對公司董事長(cháng)、實(shí)際控制人溫德乙給予警告，并處以892萬(wàn)元罰款;對總會(huì )計師劉明勝給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款;對于曉洋、王永珩給予警告，并分別處以20萬(wàn)元罰款;對孫文東、蔡虹、陳柏超、宋麗萍、陳玉翀給予警告，并分別處以8萬(wàn)元罰款;對蔣光福、趙春年、范永喜、韓冬、孫洪貴給予警告，并分別處以6萬(wàn)元罰款;對王建華、胡曉勇分別處以5萬(wàn)元罰款;對杜曉寧給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款;此外，中國證監會(huì )決定：對溫德乙、劉明勝采取終身證券市場(chǎng)禁入措施，自中國證監會(huì )宣布決定之日起，終身不得從事證券業(yè)務(wù)或擔任上市公司董事、監事、高級管理人員職務(wù)。

　　根據深交所的安排，欣泰電氣股票將于公告次一交易日即7月11日繼續停牌一天，7月12日起復牌，交易三十個(gè)交易日。深圳證券交易所將自公司股票復牌三十個(gè)交易日期限屆滿(mǎn)后的次一交易日對公司股票實(shí)施停牌，并在停牌后十五個(gè)交易日內作出是否暫停公司股票上市的決定。，根據《深圳證券交易所會(huì )員客戶(hù)高風(fēng)險證券交易風(fēng)險警示業(yè)務(wù)指引(2016年修訂)》第二十六條規定，自2016年7月12日起欣泰電氣股票復牌交易的三十個(gè)交易日期間，欣泰電氣證券簡(jiǎn)稱(chēng)將調整為“*欣泰”。欣泰電氣證券代碼不變，股票價(jià)格的日漲跌幅限制比例不變。

　　同一時(shí)間，作為保薦機構的興業(yè)證券發(fā)布公告稱(chēng)， 7月8日公司及欣泰電氣保薦代表人蘭翔、伍文祥收到中國證監會(huì )《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)》(處罰字〔2016〕70號)，主要內容如下：公司涉嫌違反證券法律法規案已由中國證監會(huì )調查完畢。公司在推薦欣泰電氣申請首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng )業(yè)板上市過(guò)程中，未遵守業(yè)務(wù)規則和行業(yè)規范，未勤勉盡責地對欣泰電氣IPO申請文件進(jìn)行審慎核查，出具的發(fā)行保薦書(shū)、《興業(yè)證券股份有限公司關(guān)于丹東欣泰電氣股份有限公司之2012年度財務(wù)報告專(zhuān)項檢查自查工作報告》等文件存在虛假記載;在欣泰電氣公開(kāi)發(fā)行股票過(guò)程中，公司作為主承銷(xiāo)商，未審慎核查公開(kāi)發(fā)行募集文件的真實(shí)性和準確性，未發(fā)現《招股意向書(shū)》和《招股說(shuō)明書(shū)》中涉及欣泰電氣應收賬款、流動(dòng)資產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現金流量?jì)纛~等項目的財務(wù)數據存在虛假記載。

　　鑒于公司和相關(guān)人員能夠配合調查，積極研究制定先行賠償方案，補償投資者因欣泰電氣虛假陳述而遭受的投資損失，中國證監會(huì )擬決定對公司及蘭翔、伍文祥作出行政處罰及市場(chǎng)禁入措施: 對公司給予警告，沒(méi)收保薦業(yè)務(wù)收入1200萬(wàn)元，并處以2400萬(wàn)元罰款;沒(méi)收承銷(xiāo)股票違法所得2078萬(wàn)元，并處以60萬(wàn)元罰款。對蘭翔、伍文祥給予警告，并分別處以30萬(wàn)元罰款，撤銷(xiāo)證券從業(yè)資格。 此外，中國證監會(huì )擬對蘭翔、伍文祥分別采取10年證券市場(chǎng)禁入措施。

　　張曉軍表示，信息披露、欺詐發(fā)行類(lèi)案件，涉及違法主體類(lèi)型眾多、違法行為持續時(shí)間長(cháng)、造假手段復雜隱蔽，發(fā)行人和相關(guān)中介機構需要承擔相應的責任。證監會(huì )將本著(zhù)“絕不放過(guò)任何一個(gè)涉案主體、絕不放過(guò)任何一項違法失職行為、絕不放過(guò)任何一項需要承擔的法律責任”的原則，充分發(fā)揮和動(dòng)員行政、司法、自律組織的職能作用，對案件責任人嚴格追究行政、刑事、民事法律責任，對相關(guān)中介機構的違法違規行為，將依法堅決予以查處，全面追究責任。欣泰電氣在發(fā)行上市過(guò)程中的欺詐行為，突破誠信底線(xiàn)，無(wú)視法律權威，嚴重侵害投資者合法權益，破壞資本市場(chǎng)正常秩序。對這類(lèi)重大違法公司，資本市場(chǎng)將采取零容忍態(tài)度，堅決執行重大違法強制退市制度，將其清除資本市場(chǎng)。