“自律監管類(lèi)”5個(gè)職能領(lǐng)域18個(gè)事項，“市場(chǎng)服務(wù)類(lèi)”5個(gè)職能領(lǐng)域24個(gè)事項。上海證券交易所近日公開(kāi)發(fā)布一份清單，向市場(chǎng)傳遞推進(jìn)“陽(yáng)光監管、友好服務(wù)”的明確信息。

　　上交所梳理編制自律監管、市場(chǎng)服務(wù)事項清單，旨在全面杜絕可能存在的“口袋政策”“隱性門(mén)檻”等問(wèn)題，推進(jìn)“陽(yáng)光監管、透明監管”，為市場(chǎng)主體提供業(yè)務(wù)便利和穩定預期。

　　據介紹，上交所自律監管和市場(chǎng)服務(wù)事項清單以新證券法確立的交易所職責定位和功能屬性為主線(xiàn)，重點(diǎn)厘清事項類(lèi)型、性質(zhì)與辦理依據。對于自律監管事項，強調健全并公開(kāi)監管標準，實(shí)現科學(xué)監管、精準監管，并充分保障監管對象合法權益；對于市場(chǎng)服務(wù)事項，要求簡(jiǎn)證便民、及時(shí)高效，公開(kāi)辦理流程和材料要求，充分便利服務(wù)對象。

　　清單明確了自律監管和市場(chǎng)服務(wù)事項共計42項。其中自律監管事項18項，涉及證券發(fā)行上市監管、證券持續監管、證券交易監管、會(huì )員監管、自律管理與救濟等5類(lèi)；市場(chǎng)服務(wù)事項24項，涉及證券發(fā)行上市服務(wù)、證券交易服務(wù)、會(huì )員服務(wù)、上市公司服務(wù)、期權與基金服務(wù)等5類(lèi)。清單同時(shí)列明了每一事項對應的主要規則依據，以方便市場(chǎng)主體查詢(xún)使用。

　　在梳理并公開(kāi)市場(chǎng)服務(wù)事項的同時(shí)，上交所還著(zhù)力優(yōu)化辦理流程，精簡(jiǎn)辦理條件和材料要求，為市場(chǎng)主體提供更多便利。

　　上交所相關(guān)負責人表示，后續將抓緊對各類(lèi)市場(chǎng)服務(wù)事項的辦理依據進(jìn)行整合歸并，采用“一本通”手冊等方式，便于各類(lèi)市場(chǎng)主體按需查閱使用。