?

　　7月24日，中國證監會(huì )就2015年上半年稽查執法和行政處罰情況進(jìn)行了通報，并宣布近期將分批集中處罰一批違法違規案件，公開(kāi)曝光典型案例，讓違法者付出沉重代價(jià)，以儆效尤。

　　證監會(huì )新聞發(fā)言人張曉軍表示，1-6月證監會(huì )共受理案件線(xiàn)索369條，新啟動(dòng)初步調查180起，同比增長(cháng)15%；新增立案調查136起，同比增長(cháng)46%；新增涉外協(xié)查案件73起（其中滬港通開(kāi)通以來(lái)新增市場(chǎng)監察信息交換17起），同比增長(cháng)30%；移送公安機關(guān)案件22起，累計對138名涉案當事人采取限制出境措施，凍結涉案資金和收繳罰沒(méi)款分別達3.8億元和1.29億元人民幣。

　　從案件類(lèi)型來(lái)看，上半年，內幕交易類(lèi)案件依然是證監會(huì )稽查執法的最主要案件類(lèi)型。1-6月新增內幕交易類(lèi)案件144起，占全部新增案件總數的46%，新增利用未公開(kāi)信息交易案件41起，占全部新增案件總數的13%。從上半年查處案件看，內幕交易類(lèi)違法違規行為進(jìn)一步體現出主體多元化，行為隱蔽化，案件復雜化的特點(diǎn)，利用未公開(kāi)信息交易類(lèi)案件涉案主體已出現由公募基金向證券公司、托管機構蔓延的趨勢，涉案金額也屢創(chuàng )新高。未來(lái)內幕交易、利用未公開(kāi)信息交易類(lèi)案件仍將是證監會(huì )執法工作的打擊與防控的重點(diǎn)。

　　隨著(zhù)資本市場(chǎng)的不斷擴大與完善，市場(chǎng)操縱類(lèi)案件呈現出手法多樣、隱蔽性強、跨市場(chǎng)配合等新特點(diǎn)，特別是跨市場(chǎng)操縱表現出全新的行為特點(diǎn)，市場(chǎng)危害極大。針對這些特點(diǎn)，上半年證監會(huì )加強了對操縱類(lèi)案件的研判與打擊力度，在組織力量重點(diǎn)查處以市值管理名義內外勾結、迎合市場(chǎng)熱點(diǎn)編題材講故事、利用信息優(yōu)勢聯(lián)合等手段操縱市場(chǎng)的同時(shí)，專(zhuān)門(mén)研究部署跨市場(chǎng)操縱行為的查處工作，并對多起涉及新三板市場(chǎng)、期貨市場(chǎng)的市場(chǎng)操縱行為依法查處。根據統計，1-6月新增市場(chǎng)操縱類(lèi)案件共計31起，占全部新增案件總數的10%，創(chuàng )近年來(lái)歷史新高。其中“華恒生物”等多只股票價(jià)格操縱案、“甲醇1501”期貨合約操縱案、“膠合板1502”期貨合約操縱案等多起案件已調查終結，正在依法處理。

　　在信息披露方面，1-6月份新增違規信息披露類(lèi)案件38起，其中，大智慧、宏達新材、京天利、金亞科技、零七股份等多家上市公司因涉嫌信息披露違法違規被立案調查后，引起市場(chǎng)廣泛關(guān)注；上海超日、珠海中富、北大荒、皖江物流等上市公司的信息披露違法違規行為已（擬）被依法行政處罰；博元投資由于涉嫌構成違規披露、不披露重要信息罪和偽造、變造金融票證罪已被依法移送公安機關(guān)，并被依法強制退市。上半年，隨著(zhù)股指大幅波動(dòng)，市場(chǎng)對信息高度敏感，一些不法分子刻意捏造散布虛假信息，嚴重擾亂資本市場(chǎng)信息傳播秩序，甚至引發(fā)市場(chǎng)波動(dòng)，市場(chǎng)反映強烈。在前期線(xiàn)索分析和調查布控工作的基礎上，證監會(huì )對20多起嚴重擾亂資本市場(chǎng)信息傳播秩序行為立案稽查，目前已通報6起案件查處情況。

　　2015年上半年，根據國務(wù)院統一部署，證監會(huì )全面開(kāi)展“兩個(gè)加強、兩個(gè)遏制”專(zhuān)項檢查，根據檢查發(fā)現的證券公司融資融券業(yè)務(wù)及場(chǎng)外利用HOMS系統開(kāi)展股票配資業(yè)務(wù)中存在的違規問(wèn)題與風(fēng)險隱患，證監會(huì )及時(shí)加強風(fēng)險控制與監管執法力度，并組織力量進(jìn)場(chǎng)核查，監督整改,并根據核查掌握的情況，對有關(guān)涉案主體正式立案查處。此外，會(huì )計師事務(wù)所等中介機構執業(yè)質(zhì)量也是上半年執法關(guān)注重點(diǎn)。針對專(zhuān)項檢查及日常監管中發(fā)現的違法線(xiàn)索，證監會(huì )已啟動(dòng)了10起針對證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機構、私募機構、中介機構的立案調查，下一步，將進(jìn)一步加大執法力度。

　　張曉軍表示，截至7月23日，證監會(huì )今年已作出行政處罰決定書(shū)63件，市場(chǎng)禁入決定書(shū)6件，其中信息披露違法案26件，內幕交易案23件，短線(xiàn)交易案3件，中介機構違法案2件，其他類(lèi)型案件9件，對85名自然人、18家上市公司、2家中介機構進(jìn)行了行政處罰，作出罰沒(méi)款共計20,597.39萬(wàn)元，對11人實(shí)施了市場(chǎng)禁入，其中3人被終身市場(chǎng)禁入。除此之外，還有17件案件正在履行事先告知程序。

　　他強調，稽查執法是證監會(huì )的基本職責和核心工作，是加快資本市場(chǎng)改革開(kāi)放、實(shí)現市場(chǎng)創(chuàng )新發(fā)展的重要基礎，是維護公開(kāi)、公平、公正的市場(chǎng)秩序、維護投資者合法權益、促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的根本保障。下一步，證監會(huì )將進(jìn)一步強化稽查執法工作的及時(shí)性、針對性和有效性，繼續密切關(guān)注資本市場(chǎng)變化和違法違規行為的新趨勢，進(jìn)一步加大案件的查處和曝光力度，切實(shí)維護投資者合法權益，保障我國資本市場(chǎng)穩定健康發(fā)展。