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證監會(huì ):強化稽查執法及時(shí)性有效性
2015-07-25 作者: 來(lái)源: 中國證券網(wǎng)

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  證監會(huì )新聞發(fā)言人張曉軍24日在例行新聞發(fā)布會(huì )上表示,2015年上半年,中國證監會(huì )在強化以常規方式打擊證券期貨市場(chǎng)違法違規的同時(shí),針對一些特定領(lǐng)域出現的嚴重擾亂市場(chǎng)秩序的典型案件,組織開(kāi)展“2015證監法網(wǎng)專(zhuān)項執法行動(dòng)”,切實(shí)維護資本市場(chǎng)秩序,保護投資者的合法權益。據統計,1-6月證監會(huì )共受理案件線(xiàn)索369條,新啟動(dòng)初步調查180起,同比增長(cháng)15%;新增立案調查136起,同比增長(cháng)46%;新增涉外協(xié)查案件73起(其中滬港通開(kāi)通以來(lái)新增市場(chǎng)監察信息交換17起),同比增長(cháng)30%;移送公安機關(guān)案件22起,累計對138名涉案當事人采取限制出境措施,凍結涉案資金和收繳罰沒(méi)款分別達3.8億元和1.29億元人民幣。

  張曉軍表示,上半年稽查執法呈現九大特點(diǎn):一是全面拓展案件線(xiàn)索來(lái)源。上半年,證監會(huì )執法線(xiàn)索來(lái)源更加廣泛:滬深證券交易所上報異常交易類(lèi)線(xiàn)索253條,占全部線(xiàn)索數量的69%;證監會(huì )日常監管發(fā)現案件線(xiàn)索54條;全國股份轉讓系統、期貨交易所、輿情監控、投訴、舉報、證券業(yè)協(xié)會(huì )、基金業(yè)協(xié)會(huì )等渠道新增加線(xiàn)索42條;其它部委轉交等渠道20條。

  二是持續保持打擊內幕交易的高壓態(tài)勢。上半年,內幕交易類(lèi)案件依然是證監會(huì )稽查執法的最主要案件類(lèi)型。1-6月新增內幕交易類(lèi)案件144起,占全部新增案件總數的46%,新增利用未公開(kāi)信息交易案件41起,占全部新增案件總數的13%。

  三是重點(diǎn)查處新型操縱市場(chǎng)行為。根據統計,1-6月新增市場(chǎng)操縱類(lèi)案件共計31起,占全部新增案件總數的10%,創(chuàng )近年來(lái)歷史新高。其中“華恒生物”等多只股票價(jià)格操縱案、“甲醇1501”期貨合約操縱案、“膠合板1502”期貨合約操縱案等多起案件已調查終結,正在依法處理。

  四是切實(shí)加大對信息披露違法違規打擊力度。1-6月份新增違規信息披露類(lèi)案件38起,其中,大智慧、宏達新材、京天利、金亞科技、零七股份等多家上市公司因涉嫌信息披露違法違規被立案調查后,引起市場(chǎng)廣泛關(guān)注;上海超日、珠海中富、北大荒、皖江物流等上市公司的信息披露違法違規行為已(擬)被依法行政處罰;博元投資由于涉嫌構成違規披露、不披露重要信息罪和偽造、變造金融票證罪已被依法移送公安機關(guān),并被依法強制退市。

  五是集中打擊編造、傳播虛假信息違法行為。上半年,在前期線(xiàn)索分析和調查布控工作的基礎上,證監會(huì )對20多起嚴重擾亂資本市場(chǎng)信息傳播秩序行為立案稽查,目前已通報6起案件查處情況。上半年,證監會(huì )還加強了與新聞主管部門(mén)的信息通報、溝通工作,積極探索構建資本市場(chǎng)虛假信息的跨部門(mén)聯(lián)合防控體系。

  六是專(zhuān)門(mén)查處市場(chǎng)機構經(jīng)營(yíng)和中介執業(yè)違法行為。針對專(zhuān)項檢查及日常監管中發(fā)現的違法線(xiàn)索,證監會(huì )已啟動(dòng)了10起針對證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機構、私募機構、中介機構的立案調查,下一步,將進(jìn)一步加大執法力度。

  七是集中打擊新三板市場(chǎng)易發(fā)多發(fā)違法違規。為及時(shí)規范市場(chǎng),防控市場(chǎng)風(fēng)險,針對新三板市場(chǎng)獨有的運作機制,“2015證監法網(wǎng)專(zhuān)項執法行動(dòng)”第二批案件專(zhuān)門(mén)聚焦新三板市場(chǎng)易發(fā)多發(fā)的違法違規,對10起嚴重違法行為正式立案查處,及時(shí)警示市場(chǎng)參與者,有效規范市場(chǎng)秩序,促進(jìn)監管規則完善。

  八是加大對大股東違規減持類(lèi)案件執法力度。為公平保護各類(lèi)投資者合法權益,證監會(huì )加強了針對上市公司控股股東、實(shí)際控制人、持股超過(guò)5%以上股東及董事、監事、高級管理人員超比例減持未披露、違反承諾減持、短線(xiàn)交易等違法行為的監測工作,并組織力量篩查線(xiàn)索近50起,下一步將加大監管執法力度,嚴肅查處相關(guān)主體違法行為,切實(shí)保障資本市場(chǎng)正常交易秩序。

  九是加大執法信息發(fā)布力度。上半年,證監會(huì )通過(guò)新聞發(fā)布會(huì )、官方微博、官網(wǎng)答記者問(wèn)等形式主動(dòng)發(fā)布執法信息15次,其中包括交易日閉市階段及時(shí)發(fā)布執法簡(jiǎn)訊2次,震懾警示違法分子,保護投資者合法權益。

  張曉軍表示,證監會(huì )將進(jìn)一步強化稽查執法工作的及時(shí)性、針對性和有效性,繼續密切關(guān)注資本市場(chǎng)變化和違法違規行為的新趨勢,進(jìn)一步加大案件的查處和曝光力度,切實(shí)維護投資者合法權益,保障我國資本市場(chǎng)穩定健康發(fā)展。

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