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??? 近日，四家券商的固收部人士被傳“失聯(lián)”。據媒體報道，海通證券財富管理中心副總經(jīng)理楊洋便是其中一位，“失聯(lián)”人士此前從事的業(yè)務(wù)多與城投債的分銷(xiāo)業(yè)務(wù)有關(guān)，報道認為，新一輪債市稽查風(fēng)波或正上演。在近半年時(shí)間里，海通證券業(yè)務(wù)已屢次被監管部門(mén)關(guān)注，今年315期間，海通證券APP刷單開(kāi)戶(hù)行為被曝光;2015年11月，海通證券因兩融業(yè)務(wù)違規被證監會(huì )立案調查;9月，海通證券因未按規定審查違規配資而遭證監會(huì )處罰。

　　去年，海通證券曾因推出重量級回購計劃而名噪一時(shí)，但該計劃卻由于后增加債權人審議環(huán)節而終止，對此，多位投資者表示不滿(mǎn)，期待能夠發(fā)起維權。有投資者稱(chēng)，公司要不發(fā)回購公告自己不會(huì )買(mǎi)公司的股票，公司這么做是在欺騙。

　　對此，中國經(jīng)濟網(wǎng)記者致電海通證券董秘辦，截至發(fā)稿電話(huà)無(wú)人接聽(tīng)。

　　海通證券固收高管失聯(lián) 債市再打黑?

　　據《21世紀經(jīng)濟報道》報道， 3月23日晚，4名券商固收高管或員工同時(shí)出現失聯(lián)，一時(shí)間債券市場(chǎng)風(fēng)聲鶴唳，“失聯(lián)”的固收人士此前從事的業(yè)務(wù)多與城投債的分銷(xiāo)業(yè)務(wù)有關(guān)。業(yè)內人士確認，海通證券的財富管理中心副總經(jīng)理楊洋確實(shí)已處于失聯(lián)狀態(tài)。目前，尚未能從海通證券官方處了解最新情況，而另幾家券商也尚未對此事發(fā)布回應公告。

　　據悉，楊洋曾任海通證券固定收益部副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理，還曾兼任對沖基金人才協(xié)會(huì )專(zhuān)家會(huì )員。其從事城投債承銷(xiāo)的資歷很早，早在2007年時(shí)，楊洋就曾擔任在海通證券承銷(xiāo)的蕪湖市建設投資有限公司債券的承銷(xiāo)業(yè)務(wù)上擔任聯(lián)系人。此外，楊洋本人也曾對城投債頗有研究。2014年，彼時(shí)還是海通固收總經(jīng)理助理的楊洋曾評價(jià)稱(chēng)“城投債是政府給投資者的‘紅利’?！?/p>

　　“債券承分銷(xiāo)業(yè)務(wù)很多時(shí)候是看圈子關(guān)系?！北本┮患夜煞菪薪鹑谑袌?chǎng)部人士員表示，“一級半市場(chǎng)是比較容易出問(wèn)題的，像上一輪抓人其實(shí)許多都是一級半環(huán)節的事?！?/p>

　　“還只是失聯(lián)，現在什么都說(shuō)不好，也有協(xié)助調查的可能性，因為如果是正式帶走，起碼單位應該知道吧?！比A中一家券商固定收益部項目經(jīng)理坦言。

　　繼上一輪債市打黑三年之后，新一輪債市稽查風(fēng)波或正上演。值得一提的是，2013年3月正是上一輪債市打黑風(fēng)暴開(kāi)始的前夕。

　　APP刷單開(kāi)戶(hù)遭3·15晚會(huì )曝光

　　據《證券時(shí)報》報道，APP綁卡刷單被央視3·15晚會(huì )曝光，幾家券商躺槍。平安證券、海通證券、民族證券、新時(shí)代證券、廣州證券等券商存在A(yíng)PP刷單開(kāi)戶(hù)行為。

　　刷單原來(lái)是由于淘寶等電商而誕生的。綁卡刷單是指在基金、P2P等需要綁定銀行卡的APP開(kāi)戶(hù)，刷單是這個(gè)專(zhuān)門(mén)團體的用語(yǔ)，刷一單就是開(kāi)一個(gè)戶(hù)。

　　券商APP綁卡刷單與網(wǎng)絡(luò )刷單、刷信譽(yù)的出發(fā)點(diǎn)類(lèi)似，是一些券商的客戶(hù)經(jīng)理為了完成開(kāi)戶(hù)任務(wù)，通過(guò)一些平臺刷單取得客戶(hù)，而這些客戶(hù)往往是沒(méi)有資產(chǎn)的空戶(hù)。

　　據一家大型上市券商客戶(hù)經(jīng)理介紹，市場(chǎng)上曾經(jīng)給出20元/戶(hù)的價(jià)格，專(zhuān)職從事這一行當的人群，也被俗稱(chēng)為羊毛黨，但券商往往很難界定哪些是刷單空戶(hù)。

　　早些時(shí)候，券商在證券開(kāi)戶(hù)的“圈地”大戰中，一些營(yíng)業(yè)部客戶(hù)經(jīng)理私自通過(guò)“刷單”提高開(kāi)戶(hù)數量，但這些證券賬戶(hù)的存在又是符合法規流程的，只是賬戶(hù)里沒(méi)有任何資金。這也就不難解釋會(huì )有幾家券商會(huì )在央視3·15晚會(huì )上中槍。

　　兩融業(yè)務(wù)違規被立案調查

　　據中國證券網(wǎng)報道，海通證券2015年11月27日晚間公告稱(chēng)，公司于11月26日收到中國證監會(huì )《調查通知書(shū)》(稽查總隊調查通字153122號)。因公司涉嫌違反《證券公司監督管理條例》相關(guān)規定，根據《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規定，中國證監會(huì )決定對公司進(jìn)行立案調查。

　　海通證券表示，公司將全面配合中國證監會(huì )的調查工作，同時(shí)嚴格按照監管要求履行信息披露義務(wù)。

　　據新京報報道，海通證券11月29日公告稱(chēng)，經(jīng)核實(shí)，此次調查的范圍是公司在融資融券業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中，存在違反《證券公司監督管理條例》第八十四條“未按照規定與客戶(hù)簽訂業(yè)務(wù)合同”規定之嫌。

　　未按規定審查違規配資遭處罰

　　2015年9月央廣網(wǎng)報道，證監會(huì )在例行新聞通氣會(huì )上對華泰證券、海通證券、廣發(fā)證券、方正證券等四家券商未按規定審查了解客戶(hù)真實(shí)身份等違法違規案件，以及坐商期貨違法違規案件作出行政處罰。

　　四家券商對外部揭露了明創(chuàng )系統、同花順系統等第三方交易終端軟件，沒(méi)有進(jìn)行軟件許可、并未對外部系統揭露實(shí)施有效管理，對相關(guān)的客戶(hù)的真實(shí)情況缺乏了解等等，違反了多項相關(guān)規定。而華泰證券、海通證券和廣發(fā)證券在7月12號證監會(huì )發(fā)布清理配資的通知后，仍然沒(méi)有采取有效的措施，防范客戶(hù)相關(guān)的違規交易，所以應從重處罰。

　　在處罰方面，四家券商都被處以沒(méi)收違法所得，以及3倍的罰款。從處罰金額上看，海通證券被罰的最多，沒(méi)收了約2865萬(wàn)元，罰款大約是8596萬(wàn)，并且對各個(gè)相關(guān)機構的相關(guān)責任人處以警告處分，以及5到10萬(wàn)元不等的罰款。

　　216億回終止 股民感覺(jué)被欺騙

　　據《中國經(jīng)營(yíng)報》報道，2015年7月8日，海通證券披露回購股份預案，擬采用集中競價(jià)交易、大宗交易或其他監管允許的方式回購公司A股或H股股份，預計可回購股份不超過(guò)11.5億股，回購A股股份的價(jià)格為不超過(guò)18.80元/股。預計回購的資金總額不超過(guò)216億元，資金來(lái)源為公司自有資金?；刭徠谙逓樽怨竟蓶|大會(huì )審議通過(guò)回購股份方案之日起原則上不超過(guò)6個(gè)月。值得注意的是，在當時(shí)的公告中，該方案實(shí)施的先決條件非常簡(jiǎn)單，“尚需經(jīng)股東大會(huì )審議通過(guò)，并報中國證監會(huì )備案無(wú)異議方可實(shí)施?！?/p>

　　2015年9月21日，海通證券召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì )以近100%“贊成票”通過(guò)了回購計劃，但同日海通證券發(fā)布關(guān)于回購股份的提示性公告稱(chēng)，本次回購將在獲得上述債券持有人會(huì )議全部審議通過(guò)，并報中國證監會(huì )備案無(wú)異議后方可實(shí)施。

　　這一新增加的審議流程立刻遭到中小股東及市場(chǎng)的質(zhì)疑。從政策來(lái)看，回購計劃確需通知債權人，但是否需要“債權人審議”卻值得商榷。從海通證券債券募集說(shuō)明書(shū)上所提及的債券持有人會(huì )議權限范圍來(lái)看，也并無(wú)針對回購計劃的特殊審議要求。但無(wú)論如何，最終，增加的這一審議流程卻直接導致216億元回購計劃的流產(chǎn)。

　　據《北京商報》報道，不少投資者在股吧中表達了不滿(mǎn)?！熬褪且驗橛谢刭徲媱澆刨I(mǎi)的海通，到現在虧損36%，我的損失必須連本帶利賠償”、“言而無(wú)信”，而北京一位投資者還對海通證券相互矛盾的前后表述產(chǎn)生了質(zhì)疑。

　　據《大眾證券報》報道，杭州投資者張先生表示，11月2日，海通證券召開(kāi)債權人大會(huì )，沒(méi)有通過(guò)回購方案，他就知道回購肯定會(huì )破產(chǎn)?！昂苊黠@，公司增加這么一個(gè)審議環(huán)節，就是為了阻撓回購，所以我也沒(méi)必要堅守下去，隨后就賣(mài)掉了，虧了將近四萬(wàn)?！?雖然已經(jīng)不再持有股票，張先生仍然感到很憤怒?！肮疽话l(fā)回購公告，我也不會(huì )買(mǎi)公司股票，公司這么做就是在欺騙。如果有人挑頭，我肯定會(huì )起訴海通證券，實(shí)在是太過(guò)分了?！?/p>