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??? 6月17日，證監會(huì )通報對欣泰電氣及中介機構違法違規案件查處情況，并表示將“絕不放過(guò)任何一個(gè)涉案主體、絕不放過(guò)任何一項違法失職行為、絕不放過(guò)任何一項需要承擔的法律責任”，措辭之嚴厲前所未有。

　　證監會(huì )新聞發(fā)言人鄧舸表示，日前，證監會(huì )完成對欣泰電氣涉嫌欺詐發(fā)行及信息披露違法違規案的調查工作，依法向欣泰電氣及相關(guān)責任人出具了《行政處罰和市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)》。初步認定，欣泰電氣在申請首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng )業(yè)板上市時(shí)存在欺詐發(fā)行行為，上市后披露的定期報告存在虛假記載和重大遺漏，證監會(huì )擬依法作出行政處罰和市場(chǎng)禁入措施。

　　他提到，欺詐發(fā)行突破誠信底線(xiàn)，無(wú)視法律權威，作為證券市場(chǎng)最為嚴重的證券欺詐行為之一，從來(lái)都是各國監管機關(guān)執法監管的重點(diǎn)。欺詐發(fā)行嚴重侵害投資者合法權益，證監會(huì )對此類(lèi)違法違規行為一直保持高壓態(tài)勢，依法嚴厲查處。信息披露、欺詐發(fā)行類(lèi)案件，涉及違法主體類(lèi)型眾多、違法行為持續時(shí)間長(cháng)、造假手段復雜隱蔽，發(fā)行人和相關(guān)中介機構需要依法承擔相應的責任。證監會(huì )將本著(zhù)“絕不放過(guò)任何一個(gè)涉案主體、絕不放過(guò)任何一項違法失職行為、絕不放過(guò)任何一項需要承擔的法律責任”的原則，充分行使和發(fā)揮行政、自律組織的職權職能作用，嚴格追究、推動(dòng)落實(shí)案件責任人應當承擔的行政、刑事和民事法律責任，對相關(guān)中介機構的違法違規行為，將依法堅決予以查處，全面追究責任。

　　4月15日，證監會(huì )專(zhuān)門(mén)部署了對欣泰電氣審計機構北京興華會(huì )計師事務(wù)所有限責任公司的立案調查。4月21日，對欣泰電氣申請首次公開(kāi)發(fā)行股票的保薦機構興業(yè)證券股份有限公司啟動(dòng)初步調查程序，并已根據調查掌握的情況轉入正式立案調查;同時(shí)，對欣泰電氣申請首次公開(kāi)發(fā)行股票的法律服務(wù)機構北京市東易律師事務(wù)所正式啟動(dòng)立案調查的行政執法程序。一旦正式認定欣泰電氣欺詐發(fā)行或中介機構未勤勉盡責，證監會(huì )將依法對欣泰電氣或中介機構作出處罰。根據深圳證券交易所《創(chuàng )業(yè)板股票上市規則(2014年修訂)》相關(guān)規定，公司因欺詐發(fā)行受到中國證監會(huì )行政處罰，交易所將暫停公司股票上市。證監會(huì )一旦認定欣泰電氣欺詐發(fā)行并作出行政處罰，深圳證券交易所將依法履行退市工作職責，啟動(dòng)欣泰電氣后續退市程序。

　　6月17日晚間，欣泰電氣發(fā)布公告稱(chēng)，董事會(huì )于近日收到董事會(huì )秘書(shū)杜曉寧的書(shū)面辭職報告。杜曉寧2016年5月18日受深圳證券交易所公開(kāi)譴責，根據《深圳證券交易所創(chuàng )業(yè)板股票上市規則(2014年修訂)》中第3.2.4條規定：“最近三年內受到證券交易所公開(kāi)譴責或者三次以上通報批評的人士不得擔任上市公司董事會(huì )秘書(shū)”，為使公司維持相關(guān)工作不受影響，故向董事會(huì )申請辭去董事會(huì )秘書(shū)兼副總經(jīng)理的職務(wù)，該辭職報告自送達公司董事會(huì )之日起生效。辭職后，杜曉寧將繼續擔任公司控股子公司丹東欣泰科惠力自動(dòng)化設備有限公司董事，除此之外不再擔任公司其他任何職務(wù)。

　　作為保薦機構的興業(yè)證券當天晚間則發(fā)布公告稱(chēng)，于當天收到上海證券交易所上市公司監管一部《關(guān)于對興業(yè)證券股份有限公司被立案調查相關(guān)事項的問(wèn)詢(xún)函》(上證公函〔0770〕號)，《問(wèn)詢(xún)函》要求興業(yè)證券核實(shí)并披露立案調查對公司的影響情況，包括但不限于暫停保薦及財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)、相關(guān)賠償責任對公司經(jīng)營(yíng)和業(yè)績(jì)的影響等，并就上述事項進(jìn)行風(fēng)險提示。(完)