《經(jīng)濟參考報》記者5月20日獲悉，為進(jìn)一步貫徹落實(shí)從嚴監管、精準監管、分類(lèi)監管要求，提升自律監管的透明、規范、高效和便利，上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“上交所”）擬對《上海證券交易所紀律處分和監管措施實(shí)施辦法》《上海證券交易所復核實(shí)施辦法》和《上海證券交易所自律管理聽(tīng)證實(shí)施細則》進(jìn)行修訂，形成了修改草案，自即日起至6月3日向市場(chǎng)公開(kāi)征求意見(jiàn)。

　　上交所此次修改紀律處分、復核和聽(tīng)證3項業(yè)務(wù)規則，是在深入推進(jìn)注冊制改革、提高上市公司質(zhì)量、從嚴打擊證券違法活動(dòng)等背景下，結合監管實(shí)踐需要，對自律監管制度進(jìn)行完善。一方面，近年來(lái)，在中國證監會(huì )指導下，上交所積極履行一線(xiàn)監管職責，自律監管涉及的對象范圍、違規類(lèi)型、措施種類(lèi)等不斷擴展，監管理念、機制和標準也不斷優(yōu)化，為完善制度積累了經(jīng)驗。另一方面，自律監管力度不斷加大，對紀律處分的透明、規范和高效提出了更高要求，需要在制度層面予以回應。此外，上交所充分發(fā)揮聽(tīng)證、復核等救濟機制的作用，針對疫情影響等及時(shí)推出遠程視頻聽(tīng)證、電子送達等便民措施，也有必要予以制度化。本次修改，圍繞“嚴、準、快、實(shí)”目標，以紀律處分規則為重點(diǎn)，在保持規則基本體例不變的基礎上，進(jìn)行了針對性的補充和完善，并對復核、聽(tīng)證規則的若干條款做了相應修改。

　　一是釋明從嚴監管立場(chǎng)。明確對注冊制下欺詐發(fā)行、財務(wù)造假、資金占用、違規擔保、規避退市、逃廢債等惡性典型違規行為嚴肅追責，對嚴重損害發(fā)行人和投資者合法權益的違規行為從重處理等原則。

　　二是推進(jìn)透明、精準監管。重點(diǎn)補充了對不同責任主體的責任認定和處分標準，包括從責任主體和違規行為兩個(gè)維度明確給予公開(kāi)譴責的適用情形，細化董事、監事、高級管理人員、獨立董事和外部監事、中介機構責任認定的考量因素，相應明確其勤勉盡責的履職要求，增補了在風(fēng)險處置、糾正違規中發(fā)揮實(shí)質(zhì)有效作用等從輕、減輕考量情形等內容，切實(shí)發(fā)揮規則的引導效應，促進(jìn)各類(lèi)主體歸位盡責。

　　三是保障規范和高效。明確紀律處分實(shí)行全程記錄、結果公開(kāi)，增補自律監管中個(gè)人信息保護等規定。優(yōu)化紀律處分審核簡(jiǎn)易程序，統一復核申請期限，縮短復核程序實(shí)施時(shí)限，明確不予重復聽(tīng)證情形，引入電子送達方式等。

　　四是提升市場(chǎng)主體參與便利性。增加遠程視頻方式，降低當事人參加復核和聽(tīng)證程序的成本。

　　上交所表示，歡迎市場(chǎng)主體就本次規則修訂提出寶貴意見(jiàn)。上交所將根據征求意見(jiàn)反饋情況，進(jìn)一步完善3項規則，提高自律監管質(zhì)效。

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