?　　所謂碳交易市場(chǎng)的監管是指監管主體運用法律、經(jīng)濟及行政等手段，對碳排放權的初始分配、權利行使、權利交易等行為，及其他與碳排放權交易相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行的監督和管理。建立有效的監管機制是碳交易市場(chǎng)健康運行的重要保障。

　　首先，從碳市場(chǎng)的交易對象來(lái)看，碳商品作為一種特殊的商品，其交易具有許多特殊性，傳統的交易規則及監管制度不能適應碳市場(chǎng)監管的需要。

　　其次，從碳市場(chǎng)的運行來(lái)看，由于碳交易涉及多元主體，交易環(huán)節、交易方式和交易程序都比較復雜，需要建立有效的監管機制來(lái)保障其健康運行。從國內碳市場(chǎng)運行實(shí)踐來(lái)看，我國的碳市場(chǎng)剛剛起步，作為新生的市場(chǎng)更有必要通過(guò)構建完善的監管制度，對其進(jìn)行有效的監管。

　　最后，通過(guò)建立有效的監管機制，實(shí)行強有力的、透明的監管，能夠降低碳市場(chǎng)上存在的多種風(fēng)險，保證市場(chǎng)和公眾對碳市場(chǎng)運行的信心。

　　應借鑒歐美碳交易市場(chǎng)監管的經(jīng)驗。

　　一是建立統一的碳交易監管體制架構。國外建立碳交易監管體制的經(jīng)驗表明，碳排放的監管主要由一個(gè)統一的排放權監管機構或者機構體系來(lái)負責。如歐盟的碳交易監管體制包括歐盟中央管理部門(mén)和各成員國政府環(huán)保部門(mén)兩級架構、澳大利亞主要由獨立價(jià)格監管仲裁庭負責、美國西部地區氣候行動(dòng)倡議(WCI)則建立了包括七個(gè)委員會(huì )的組織架構等等。

　　二是完善各職能部門(mén)間的分工協(xié)調機制。國外建立碳交易監管體制的經(jīng)驗表明，分工明確、權責清晰、協(xié)調配合是保障碳交易監管體制高效運行的關(guān)鍵。如美國西部地區氣候行動(dòng)倡議(WCI)設立的七個(gè)委員會(huì )在發(fā)展溫室氣體排放報告系統、指導碳交易市場(chǎng)發(fā)展和運轉等方面均有明確的職責劃分;德國排放權額度的計算審核和通知下達則分別由聯(lián)邦環(huán)保局排放權交易部門(mén)和排放權管理部門(mén)負責等。

　　三是強化法律法規的約束機制。國外建立碳交易監管體制的經(jīng)驗表明，完善的碳交易監管體制需要相關(guān)法律和立法來(lái)配套和保障，以界定交易標的和交易主體、確定初始分配方式、規范交易秩序、明確法律責任等，從而保障碳交易市場(chǎng)的有序運行。如歐盟形成的主要以三項歐盟指令、兩項計劃及三項歐盟委員會(huì )規章組成的法律體系、澳大利亞的電力供應法修正案、加拿大的《空氣清潔法案》等。

　　四是分階段建立碳交易監管體制。國外建立碳交易監管體制的經(jīng)驗表明，碳交易監管體制的建立是一項長(cháng)期的系統工程，隨著(zhù)經(jīng)濟、社會(huì )、環(huán)境條件的變化不斷進(jìn)行調整和完善。因此，建立碳交易監管體制不可急于求成，應分階段、分層次推進(jìn)，與時(shí)俱進(jìn)地進(jìn)行調整和完善。如新西蘭通過(guò)修改法令等方式擴展機構職能、加拿大政府專(zhuān)門(mén)成立能源效率處負責幫助各部門(mén)節約能源和提高能效等。

　　首先，應構建科學(xué)的碳交易市場(chǎng)監管體系。

　　基于我國碳市場(chǎng)發(fā)展的現實(shí)情況，需要充分發(fā)揮政府監管、第三方機構監管和自我監督的各自?xún)?yōu)勢，并實(shí)現各監管體系的有機結合。具體來(lái)看：

　　第一，構建政府監管體系。中央政府和地方政府應設立專(zhuān)門(mén)的監管機構，或者依托排放權管理與調劑中心等有關(guān)機構進(jìn)行監管，國家發(fā)改委應發(fā)揮相應的監管作用。其職能包括：審核碳交易許可證發(fā)放機構;宏觀(guān)調控碳交易市場(chǎng)定價(jià);監管交易主體資格及其交易行為;界定交易所職能、交易規則等;授權第三方監管機構等。

　　第二，建立第三方監管體系。充分發(fā)揮非政府組織、獨立的社會(huì )組織、交易所、行業(yè)協(xié)會(huì )、工會(huì )、消費者團體、智囊團、公眾輿論和媒體對碳交易市場(chǎng)運行的監督作用。

　　第三，進(jìn)行內部自我監管。如芝加哥氣候交易所就實(shí)行嚴格的自律監管。通過(guò)交易所和交易主體內部自我監管來(lái)督促其自身的行為，提升碳市場(chǎng)交易監管水平。一是要在內部建立獨立的監管部門(mén)，并做到監管主體在依法行使監督職權時(shí)，能切實(shí)排除一切外來(lái)干擾和阻力。二是要建立健全碳市場(chǎng)交易信息公開(kāi)制度，用信息的公開(kāi)來(lái)保證信息的可靠性，接受廣大公眾的監督，從而避免因信息的不對稱(chēng)而造成的信用危機。三是，嚴格執行對違反誠信道德行為的懲罰和責任追究制度。

　　其次，應明確碳交易市場(chǎng)的監管對象和內容。

　　具體來(lái)看：監管對象主要包括參與碳交易的企業(yè)、碳交易平臺(碳交易所或碳交易公司)、中介組織、行業(yè)組織、相關(guān)金融機構等。

　　監管內容主要包括：參與碳交易企業(yè)和機構的資格是否合法;這些主體的交易行為是否合規;碳交易的流程是否合理;參與交易的企業(yè)是否嚴格按照統計標準和報表制度認真、及時(shí)報送企業(yè)基本情況和碳市場(chǎng)交易各項數據，是否遲報、漏報、虛報、瞞報，各項數據是否真實(shí)、準確。

　　最后，應不斷完善碳交易市場(chǎng)的監管手段。

　　第一，規范碳交易信息披露制度。規范的碳交易信息披露是碳市場(chǎng)監管的前提和基礎，是維護碳交易市場(chǎng)公開(kāi)、公平、公正的根本保證。從國家的低碳政策，到碳排放總量控制、碳排放配額分配、許可證發(fā)放、交易規則、碳價(jià)格信息等等，都需要有一整套信息披露和公示制度。

　　第二，加快碳交易的法律法規和標準建設。碳交易法律法規的制定是保障碳市場(chǎng)發(fā)展壯大的必要條件。目前我國國內碳交易剛剛起步，相應的法律法規尚未建立。隨著(zhù)我國低碳經(jīng)濟的進(jìn)一步發(fā)展，尤其是金融部門(mén)對碳商品的開(kāi)發(fā)利用，碳交易風(fēng)險將逐漸加大，碳交易的行為規范需要專(zhuān)門(mén)的法律法規來(lái)規范。建立碳排放交易的法規制度首先需要規定碳排放測量標準、不同行業(yè)的碳排放配額及交易規則與懲罰制度。同時(shí)，政府相關(guān)部門(mén)、行業(yè)組織和交易所等要加快制定碳交易的標準體系。還要根據中國的特殊國情，充分發(fā)揮行政手段的獨特作用，但也要注意防止行政手段的副作用。

　　第三，加大監管力度，保障制度的有效執行。一是加強對碳交易登記注冊的資格審查，杜絕虛假碳排放行為。二是采取抽查等方式核實(shí)碳排放的實(shí)際情況，記錄核查數據，保證碳排放的真實(shí)性。三是對碳排放交易的競價(jià)拍賣(mài)市場(chǎng)采取適度監管，對拍賣(mài)主體實(shí)行調查和評估，杜絕內幕交易的發(fā)生，保證價(jià)格的合理性。四是建立有效的懲罰機制，加大違規事件的懲罰力度。