■新理念　新思想　新戰略——中國特色現代國企制度

　　無(wú)論是理論研究文獻還是現實(shí)案例都說(shuō)明一個(gè)問(wèn)題，市場(chǎng)經(jīng)濟不排斥國有企業(yè)，國有企業(yè)幾乎在所有國家都存在，即使自以為是自由市場(chǎng)經(jīng)濟的美國也不例外，只是在世界范圍內有些國家國有企業(yè)數量比較少，而在有些國家國有企業(yè)卻分布在各行各業(yè)；歷史地看，有些國家對國有企業(yè)進(jìn)行私有化，而另外一些國家反其道而行之，甚至一些對國有企業(yè)進(jìn)行私有化的國家，也存在再次國有化的情況。因此，國有企業(yè)的存在絕對不僅僅是簡(jiǎn)單的意識形態(tài)差異所致，其背后存在著(zhù)更為深層次的政治、經(jīng)濟與社會(huì )等動(dòng)因。在我國，雖然對國有企業(yè)存在的原因認識不盡一致，但只要不是別有用心或者盲從西方主流經(jīng)濟學(xué)的思維模式，沒(méi)有人完全否認我國國有企業(yè)存在的必要性和重要性。

　　公司治理具有多樣性和國家特性

　　全球治理委員會(huì )于1995年發(fā)布了一份《我們的全球伙伴關(guān)系》的研究報告，認為治理是各種公共的或私人的個(gè)人和機構管理其共同事務(wù)的諸多方式的總和，是使相互沖突的或不同的利益得以調和并且采取聯(lián)合行動(dòng)的持續的過(guò)程。它既包括有權迫使人們服從的正式制度和規則，也包括各種人們同意或以為符合其利益的非正式的制度安排。筆者比較贊同對治理做出的如此界定，有利于人們清楚地了解治理的本質(zhì)，消除人們對公司治理的神秘感。治理與管理、控制和監督不同，實(shí)質(zhì)是一種競爭的市場(chǎng)機制、法律體系、政治體制及社會(huì )文化傳統等直接或間接的外部控制，與企業(yè)的權力制衡、約束與激勵等內部制度安排形成的有機整體，它運用控制、約束、協(xié)調等手段，使組織或機構中相互沖突的利益集團、個(gè)人利益和行動(dòng)趨于一致，并最終實(shí)現組織或機構的終極目標。外部與內部控制及互動(dòng)機制因企而異，公司治理在不同國家、不同企業(yè)必然存在治理的個(gè)性和特殊性。

　　公司治理的特性或多樣性在實(shí)踐中得到較好體現，西方發(fā)達的市場(chǎng)經(jīng)濟國家公司治理模式也完全不同，即使一些企業(yè)治理的組織結構相近但是運行機制不同，靜態(tài)的相同而動(dòng)態(tài)的內容不同，公司治理內涵差異很大。英美主要是股東治理模式，德日主要是利益相關(guān)者治理模式，都是基于本國國家特性而產(chǎn)生的，同一模式下如果細分也可以發(fā)現差異很大。我國改革開(kāi)放以來(lái)，借鑒了西方國家的公司治理模式，無(wú)論是上市公司還是非上市國有企業(yè)，實(shí)踐中不斷暴露出水土不服的各種公司治理缺陷，大多基于西方治理理論對中國國有企業(yè)治理的各種研究，也出現許多相互矛盾的地方。我國的改革實(shí)踐也從另外一個(gè)角度說(shuō)明治理的多樣性和國家特性。另一方面，公司治理的多樣性還體現在其內涵的發(fā)展和變化，許多學(xué)者常常論道的西方國家公司治理理論也在不斷發(fā)展之中，傳統公司理論都基于股東是公司的唯一所有者而將公司認為是股東營(yíng)利的工具，認為公司的唯一所有者是股東，公司的存在以及衍生的公司治理就是為股東謀取利益，實(shí)現股東利益的最大化。但是，隨著(zhù)經(jīng)濟社會(huì )的快速發(fā)展，公司規模以及其社會(huì )影響力日漸擴大，公司對社會(huì )甚至政治的影響和控制問(wèn)題越來(lái)越嚴重，實(shí)踐中由控制現象所引發(fā)的公司對社會(huì )利益的損害、對政治的影響案例也大量存在，傳統的股東至上的公司治理理念已經(jīng)不能解決現實(shí)社會(huì )中的問(wèn)題，即使在這種背景下發(fā)展的利益相關(guān)者理論，也沒(méi)有顛覆“股東本位”。而且相關(guān)研究不斷發(fā)展，目前已有大量文獻從股權結構、市場(chǎng)體制和社會(huì )文化等角度，研究治理及其效率的問(wèn)題。

　　黨組織在中國國有企業(yè)治理中具有法定地位

　　首先，前面已經(jīng)分析了公司治理具有多樣性、國家特性，企業(yè)中的組織、機構或個(gè)體，都應當是公司治理的主體和組成部分，這是公司治理的本質(zhì)要求。西方國家的企業(yè)即使在國有企業(yè)中，沒(méi)有黨組織和中國特色的工會(huì )組織，所以，西方國家的理論研究和實(shí)踐中，缺乏相應內容的支撐和安排。西方國家企業(yè)的這種安排，符合本國企業(yè)的實(shí)際情況和國家的政治體制、經(jīng)濟發(fā)展階段。而中國國有企業(yè)中加強黨的建設，發(fā)揮政治核心作用，是中國特色的制度性安排，這種安排是歷史形成、國情決定的，國有企業(yè)的成長(cháng)發(fā)展，是在黨的領(lǐng)導下國家事業(yè)發(fā)展的重要組成部分，與其他國家的公司治理相比，中國國有企業(yè)的黨組織與董事會(huì )、監事會(huì )、經(jīng)理層等共同構成國有企業(yè)的組織制度，在公司治理中具有法定地位，黨的領(lǐng)導是中國國有企業(yè)治理的核心內容、特色內容。習近平總書(shū)記系列重要講話(huà)尤其在去年全國國有企業(yè)黨建工作會(huì )議上的講話(huà)，對企業(yè)黨組織在公司治理中的地位、作用闡述的已經(jīng)非常清楚。世界經(jīng)合組織也認為，好的或有效的公司治理制度是具有國家特性的，他必須與本國的市場(chǎng)特征、制度環(huán)境以及社會(huì )傳統相協(xié)調。中國國有企業(yè)治理的最大特色之一，就是堅持黨的領(lǐng)導，把黨的領(lǐng)導融入公司治理各個(gè)環(huán)節，把企業(yè)黨組織內嵌到公司治理結構之中。

　　其次，黨組織必然成為公司治理的主體，也是由國有企業(yè)是經(jīng)濟屬性、社會(huì )屬性和政治屬性的統一體所決定地。從系統理論的角度看，企業(yè)具有社會(huì )屬性和開(kāi)放性，因為國有企業(yè)作為市場(chǎng)經(jīng)濟中的生產(chǎn)組織、一個(gè)競爭主體，不可能把自己屏蔽起來(lái)而獨立運行，其存在和發(fā)展必然要與其他組織進(jìn)行信息、物質(zhì)的互換。相對于其他組織而言，國有企業(yè)更具社會(huì )屬性和開(kāi)放性，否則難以獲得發(fā)展和效益。國有企業(yè)的政治屬性，是由國情和建設中國特色社會(huì )主義、發(fā)展社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟決定，中國國有企業(yè)改革、完善公司治理，是中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導下的企業(yè)體制重大變革。同時(shí)，中國的國有企業(yè)無(wú)論是數量質(zhì)量、國民經(jīng)濟中的地位和作用等方面，均不同于其他國家，中國的國有企業(yè)是全面建設小康社會(huì )的重要力量，是中國特色社會(huì )主義的重要支柱，是我們黨執政的重要基礎。因此，不能把國有企業(yè)單純地看作經(jīng)濟組織，國有企業(yè)是具有鮮明政治屬性的市場(chǎng)主體，也是社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟中經(jīng)濟屬性、社會(huì )屬性和政治屬性的統一體，黨的領(lǐng)導與市場(chǎng)錘煉是國有企業(yè)健康發(fā)展的關(guān)鍵，黨組織必然成為公司治理的主體。

　　第三，公司治理作為現代企業(yè)的組織制度，是黨組織必須根植的土壤，是保證黨作為中國特色社會(huì )主義事業(yè)的領(lǐng)導核心，在社會(huì )主義現代化建設進(jìn)程中對經(jīng)濟工作政治領(lǐng)導的基礎?！稇椃ā访鞔_了黨在我國政治生活和經(jīng)濟建設中的領(lǐng)導地位，為企業(yè)黨組織的合法存在提供了憲法依據?！豆痉ā返确煞ㄒ幰裁鞔_規定了企業(yè)黨組織的“合法存在”。所以，在中國特色現代企業(yè)制度條件下，公司黨組織和治理中的董事會(huì )、監事會(huì )、經(jīng)理層等，為了企業(yè)發(fā)展的共同目標而將長(cháng)期共存于一個(gè)組織體系之中。黨組織作為公司治理的法定機構，與公司治理其他主體共同為國有企業(yè)改革與發(fā)展發(fā)揮著(zhù)各自無(wú)法替代的作用。

　　發(fā)揮企業(yè)黨組織的作用是中國特色公司治理的優(yōu)勢

　　企業(yè)黨組織作為公司治理主體，具有其他國家公司治理不具有的獨特優(yōu)勢。公司制經(jīng)過(guò)幾百年的發(fā)展，被歷史證明是作為市場(chǎng)經(jīng)濟中最為完善和成熟的市場(chǎng)主體在發(fā)揮著(zhù)自己獨特的作用，是行之有效的企業(yè)制度。但是，公司制以及與公司制發(fā)展相伴隨的公司治理，存在著(zhù)諸如“內部人控制”等很多缺陷，西方國家通過(guò)完善市場(chǎng)、立法等手段，加強對董事和經(jīng)營(yíng)人員的監督。幾百年來(lái)，盡管西方國家采取了很多的措施，但是仍然存在侵害股東利益、危害社會(huì )等眾多的不法案例，爆出許多丑聞。而我國正處于社會(huì )主義初級階段，物質(zhì)文明并不發(fā)達、法律體系和市場(chǎng)經(jīng)濟體系尚未完善，這種情況下，如果離開(kāi)黨組織強有力的領(lǐng)導和廣大黨員的積極參與，沒(méi)有黨組織在公司文化塑造、公司治理等方面發(fā)揮作用，西方國家存在的治理缺陷在我國會(huì )更加明顯。

　　企業(yè)黨組織的領(lǐng)導職責以及與董事會(huì )、監事會(huì )等治理主體職責的統一性和制衡性，充分彰顯了中國特色治理的優(yōu)勢，有利于政治目標、經(jīng)營(yíng)目標和社會(huì )目標的統一。企業(yè)是經(jīng)濟組織，股東利益的最大化是企業(yè)經(jīng)營(yíng)的目的，由于企業(yè)本質(zhì)上的趨利性，總是會(huì )選擇成本最小、利潤最大的方式去經(jīng)營(yíng)。但是，企業(yè)也是一個(gè)社會(huì )主體，來(lái)自于法律、社會(huì )懲處的風(fēng)險與來(lái)自于市場(chǎng)的風(fēng)險在性質(zhì)上并沒(méi)有本質(zhì)區別，無(wú)論社會(huì )、政府、股東還是企業(yè)等各方面，都希望盡量選擇體制內的合理運轉低成本實(shí)現企業(yè)的經(jīng)濟目標和社會(huì )目標。西方國家是通過(guò)立法、政府干預等形式盡量實(shí)現企業(yè)目標和國家治理目標的統一。但是，西方的體制和社會(huì )制度必然造成經(jīng)濟學(xué)意義上的市場(chǎng)“失靈”等，企業(yè)的社會(huì )責任始終是企業(yè)發(fā)展的一個(gè)配角，資本家與員工的矛盾也永遠不可調和，這是西方體制的宿命。在中國社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟建設中，除了西方國家市場(chǎng)的市場(chǎng)“失靈”外，還存在市場(chǎng)不發(fā)達和轉型制度缺失帶來(lái)的問(wèn)題，必然需要政府使用產(chǎn)權政策與產(chǎn)業(yè)政策、市場(chǎng)機制、行業(yè)規制等互補工具，用來(lái)解決市場(chǎng)失靈，實(shí)現社會(huì )目標和經(jīng)濟增長(cháng)。黨的性質(zhì)和宗旨決定了企業(yè)黨組織不是也不能單純地追求經(jīng)濟目標，國有企業(yè)設立黨組織及其發(fā)揮政治核心作用的角色定位，是與政府宏觀(guān)政策、國家治理目標吻合的。企業(yè)黨組織能夠將企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標、經(jīng)營(yíng)管理者的利益和職工利益同維護國家與社會(huì )利益統一起來(lái)，實(shí)現多方共贏(yíng)，促進(jìn)企業(yè)和社會(huì )的和諧發(fā)展。

　　公司治理中，各個(gè)治理主體具有不同的職責定位和作用，簡(jiǎn)單地說(shuō)就是董事會(huì )決策、經(jīng)理層執行、監事會(huì )監督、職工民主管理、黨組織發(fā)揮政治核心作用，各負其責。雖然這些組織機構的總體目標是一致的，但各自依據不同的組織規則運行，存在著(zhù)具體工作目標的差異性，而這些差異性的存在恰是公司治理建立的本質(zhì)要求。中央提出國有企業(yè)改革的目標是建立現代企業(yè)制度，現代企業(yè)制度的核心是建立完善的公司治理，企業(yè)黨組織作為執政黨的基層組織在公司治理中的融合和制衡作用，尤其是中國共產(chǎn)黨的先進(jìn)性、黨組織的政治核心作用和堡壘作用、黨員個(gè)人的先鋒模范作用，有效地把公司治理各個(gè)主體貫穿、融合起來(lái)，實(shí)現相互之間在協(xié)調中制衡、在制衡中協(xié)調、在合作中監督、在監督中合作，建立起“各負其責、有機融合、協(xié)調運轉、有效制衡”的現代企業(yè)制度。

　　企業(yè)黨組織發(fā)揮作用的基本途徑

　　發(fā)揮國有企業(yè)黨組織的作用，是中國特色國有企業(yè)治理的獨特優(yōu)勢，但是這一獨特優(yōu)勢并非自然天成，需要有一系列的制度安排和科學(xué)合理的組織、流程作保證，而制度和組織、流程設計的出發(fā)點(diǎn)，是要把國有企業(yè)的政治優(yōu)勢轉化為企業(yè)核心競爭力，使政治優(yōu)勢與運用市場(chǎng)機制有機結合起來(lái)。

　　一是選擇適當的公司治理模式。公司治理沒(méi)有放之四海而皆準的模式，國情不同、社會(huì )性質(zhì)不同，公司治理的模式也不相同；不同的企業(yè)和企業(yè)發(fā)展的不同階段，公司治理模式、治理機制也有很大的差別。設計中國國有企業(yè)治理模式，需要把握好以下四個(gè)方面：一方面要明確把黨組織和職工民主管理擺進(jìn)去，堅持和完善黨委領(lǐng)導與董事會(huì )、監事會(huì )和經(jīng)理層成員“雙向進(jìn)入、交叉任職”的領(lǐng)導體制，發(fā)揮黨組織的政治核心作用；另一方面公司治理各主體權、責、利明確切對等，既要形成制衡又要有機協(xié)調；第三方面是模式設計不能把制衡和監督當作目的，目的還是企業(yè)的發(fā)展以及企業(yè)為社會(huì )做更多的貢獻；第四方面是企業(yè)管理體制安排，不能出現一個(gè)人說(shuō)了算，也不能沒(méi)有“領(lǐng)軍人物”或埋沒(méi)“領(lǐng)軍人物”的作用。

　　二是要明確主體和責任。公司法人治理結構涉及黨委會(huì )、董事會(huì )、監事會(huì )、經(jīng)理層等多個(gè)主體，每一個(gè)主體都應有其明確的職責和定位，并建立責任可追究的制度體系。涉及決策事項，在公司治理各主體中，董事會(huì )是決策主體，黨組織的定位是參與決策。黨組織參與決策的主要內容，是審核監督?jīng)Q策是否貫徹落實(shí)黨的路線(xiàn)方針政策和符合法律法規、是否符合科學(xué)發(fā)展觀(guān)和構建和諧社會(huì )的要求、是否符合出資人和職工群眾的利益、是否符合科學(xué)民主的決策程序。在執行方面，支持公司治理中的其他機構依法行使職權，不是代理。在監督方面，以加強黨內監督為重點(diǎn)，有效整合各方面監督資源，提高監督的有效性。

　　三是完善制度、明確工作程序。落實(shí)黨組織參與重大問(wèn)題決策，關(guān)鍵是建立上下貫通、緊密銜接的體系框架和完備的制度模塊，明確決策、執行和監督機構各主體權力、義務(wù)和責任，相互之間的銜接責任以及職能部門(mén)之間的協(xié)同責任，形成科學(xué)完整的制度體系。從實(shí)踐看，需要結合企業(yè)的情況，在制度上明確黨組織在參與重大問(wèn)題決策事項上的工作程序機制。黨組織參與重大問(wèn)題決策應當在董事會(huì )召開(kāi)之前，堅持“三重一大”決策議題未與黨組織充分溝通的不提交董事會(huì )研究，未經(jīng)黨組織參與研究的議題董事會(huì )不進(jìn)行決策。

　　四是加強溝通協(xié)調。通過(guò)建立董事會(huì )、經(jīng)理層與黨組織定期研究溝通工作制度，確保各方享有充分的決策信息。公司治理各主體要堅持治理的統一性，站在政治、社會(huì )和企業(yè)發(fā)展的高度，即統一合作，又相互監督和制衡。董事會(huì )與黨組織的意見(jiàn)出現重大分歧的事項，董事會(huì )不宜立即表決；黨組織參與重大問(wèn)題決策應尊重董事會(huì )、經(jīng)理辦公會(huì )議事規則，監督董事會(huì )知情權的落實(shí)情況，支持董事會(huì )、經(jīng)理層依法行使職權；董事會(huì )作出決議和決議執行中，黨組織應組織黨員和基層黨支部帶頭執行，保證決策的順利實(shí)施，并及時(shí)溝通決議執行中、企業(yè)日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中存在的問(wèn)題。

　　五是堅持黨管干部原則與董事會(huì )、經(jīng)理層依法行使用人權相結合?，F代企業(yè)制度條件下，堅持黨管干部原則是堅持黨的領(lǐng)導、發(fā)揮企業(yè)黨組織政治核心作用的關(guān)鍵環(huán)節和重要保證，要把黨管干部原則和董事會(huì )依法選擇經(jīng)營(yíng)管理者以及經(jīng)營(yíng)管理者依法行使用人權結合起來(lái)，既要明確黨組織在干部管理權限上的政治領(lǐng)導責任，又要明確董事會(huì )選人用人的法定職權；既要堅持黨管干部、管人才，充分發(fā)揮黨組織在選人用人上的的作用，又要充分調動(dòng)決策層、經(jīng)營(yíng)層依規選人和按需用人的主觀(guān)能動(dòng)性，從而實(shí)現黨組織、董事會(huì )、經(jīng)理層在選人用人上的融合和協(xié)調，形成合力，依法合規。

　　國有企業(yè)建立現代企業(yè)制度，完善公司治理，核心是要加強黨的建設，從嚴治黨，鑄牢國有企業(yè)的政治屬性、社會(huì )屬性和經(jīng)濟屬性。要做到立治有體，施治有序，通過(guò)建立一套可靠的制度和體制機制。使公司治理中的每個(gè)組織和每個(gè)組織中的個(gè)體，都能夠具有堅定的政治方向、保持政治定力，始終聚焦于企業(yè)的發(fā)展、企業(yè)的社會(huì )貢獻方面，出于一種責任而不是權利認真履行職責。

　?。ㄗ髡呦抵袊禾靠乒ぜ瘓F紀委書(shū)記、原國資委企業(yè)改組局副局長(cháng)）

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