2019年政府工作報告提出，要“提升科技支撐能力。加大基礎研究和應用基礎研究支持力度，強化原始創(chuàng )新，加強關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)”。原始創(chuàng )新再次成為輿論熱議的話(huà)題之一，進(jìn)入公眾視野。近年來(lái)，我國科研水平與創(chuàng )新能力都取得了長(cháng)足的發(fā)展，但是原始創(chuàng )新能力依舊不足，重大原創(chuàng )性成果缺乏，關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人的局面沒(méi)有得到根本性改變。因此，在新一輪科技革命及產(chǎn)業(yè)變革同我國轉變發(fā)展方式的歷史性交匯期，要實(shí)現建設世界科技強國的目標，就必須走出一條中國特色的原始創(chuàng )新之路。

　　本文在廣泛調研的基礎上，結合航天領(lǐng)域原始性技術(shù)創(chuàng )新的實(shí)踐，研究了原始創(chuàng )新的分類(lèi)，分析了原始性技術(shù)創(chuàng )新面臨的挑戰和要素，旨在為促進(jìn)我國科技硬實(shí)力的發(fā)展，走出一條中國特色原始創(chuàng )新之路提供參考。

　　原始創(chuàng )新的分類(lèi)

　　“創(chuàng )新”一詞最早是由奧地利經(jīng)濟學(xué)家熊彼特提出和使用，他認為創(chuàng )新是建立一種新的生產(chǎn)函數，也就是將一種從未有過(guò)的生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的新組合引入生產(chǎn)體系，這種新組合包括5種情況：引進(jìn)新產(chǎn)品、采用新生產(chǎn)方法、開(kāi)辟新市場(chǎng)、獲得原材料或半成品新供應來(lái)源、建立企業(yè)新組織，創(chuàng )新的主體是企業(yè)。我國對原始創(chuàng )新的提出始于上世紀90年代末，對于原始創(chuàng )新內涵的研究文獻多有報道，但是目前，尚未形成統一的原始創(chuàng )新定義。

　　通過(guò)對國內外高校、科研院所、高新企業(yè)等進(jìn)行廣泛調研，并對我國航天60多年創(chuàng )新歷程進(jìn)行深入研究，可以總結出，原始創(chuàng )新包含兩方面的內容：一是理論層面，包括新理論新概念新方法等的發(fā)現，二是技術(shù)層面，即新技術(shù)的突破或重大發(fā)明。因此，我們將原始創(chuàng )新歸結為原始性創(chuàng )新和原始性技術(shù)創(chuàng )新兩類(lèi)，即：圍繞人民日益增長(cháng)的美好生活需要和引領(lǐng)國家可持續發(fā)展的需求，針對未來(lái)科技前沿和顛覆性技術(shù)的重大科學(xué)難題，原始性創(chuàng )新主要關(guān)注理論上的創(chuàng )新，包括在數學(xué)、物理學(xué)、化學(xué)、天文學(xué)、地球科學(xué)、生命科學(xué)等基礎研究領(lǐng)域，闡明自然現象、特征和規律、做出重大科學(xué)發(fā)現，開(kāi)拓新領(lǐng)域或者形成新的理論體系；原始性技術(shù)創(chuàng )新關(guān)注技術(shù)上的創(chuàng )新，包括在信息技術(shù)、生命技術(shù)、新能源技術(shù)、新材料技術(shù)、空間技術(shù)、海洋技術(shù)等技術(shù)研究領(lǐng)域，在廣泛吸納、消化原始性創(chuàng )新理論、方法以及聯(lián)合隊伍的基礎上，第一次系統地提出開(kāi)發(fā)新技術(shù)的設想，第一次完成新技術(shù)開(kāi)發(fā)的可行性驗證，并且第一次成功實(shí)現新技術(shù)開(kāi)發(fā)的過(guò)程。

　　由此可見(jiàn)，原始性創(chuàng )新和原始性技術(shù)創(chuàng )新既有區別也有聯(lián)系：一般而言，原始性創(chuàng )新學(xué)科性更濃厚，研究結果通用性比較強，而原始性技術(shù)創(chuàng )新學(xué)科交叉性更明顯，應用更側重于某一領(lǐng)域；原始性創(chuàng )新是實(shí)現原始性技術(shù)創(chuàng )新的源泉，原始性技術(shù)創(chuàng )新是實(shí)現原始性創(chuàng )新價(jià)值和目標的重要過(guò)程和手段；原始性創(chuàng )新產(chǎn)生的社會(huì )效益大于經(jīng)濟效益，而原始性技術(shù)創(chuàng )新主要提高了技術(shù)產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟效益。

　　為了促進(jìn)科學(xué)技術(shù)研究及創(chuàng )新活動(dòng)的開(kāi)展，我國逐步建立了比較完善的科技計劃體系?！笆濉彪A段形成了新五類(lèi)國家科技計劃，其中，國家自然科學(xué)基金主要支持基礎研究和科學(xué)前沿探索項目；國家科技重大專(zhuān)項支持重大戰略產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)化項目；國家重點(diǎn)研發(fā)計劃側重支持基礎前沿、重大共性關(guān)鍵技術(shù)、應用示范項目等技術(shù)研究類(lèi)項目；技術(shù)創(chuàng )新引導專(zhuān)項（基金）重點(diǎn)支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新活動(dòng)不同階段的需求；基礎和人才專(zhuān)項主要支持基礎設施和人才隊伍的建設。

　　可以發(fā)現，從計劃分布看，國家自然科學(xué)基金重點(diǎn)支持基礎研究，國家科技重大專(zhuān)項、國家重點(diǎn)研發(fā)計劃、技術(shù)創(chuàng )新引導專(zhuān)項（基金）三類(lèi)計劃側重對技術(shù)創(chuàng )新的支持；從資金投入看，國家自然科學(xué)基金每年的支持金額大致保持在190億元左右，國家科技重大專(zhuān)項每年的投入超過(guò)100億元，國家重點(diǎn)研發(fā)計劃的支持金額超過(guò)250億元；從從事人員看，國家自然科學(xué)基金的科研人員主要集中在高校和科研院所，國家科技重大專(zhuān)項、國家重點(diǎn)研發(fā)計劃的科研人員來(lái)自高校、科研院所和企業(yè)，技術(shù)創(chuàng )新引導專(zhuān)項（基金）的科研人員主要分布在企業(yè)；從科研條件看，國家支持對科研基地的建設，包括國家（重點(diǎn)）實(shí)驗室、國家工程技術(shù)中心、科技基礎條件平臺、國家工程實(shí)驗室、國家工程研究中心、國家認定企業(yè)技術(shù)中心等，技術(shù)基礎設施條件逐步完善。

　　總體而言，國家對原始創(chuàng )新重視程度高，在資金投入、人員投入以及基礎設施投入等方面有完善的計劃支持，原始性創(chuàng )新和原始性技術(shù)創(chuàng )新資源較為豐富。在此基礎上，我們須將原始性創(chuàng )新與原始性技術(shù)創(chuàng )新研究聚焦到世界科技前沿、國家重大需求以及滿(mǎn)足人民日益增長(cháng)的美好生活需要上，加強原始性創(chuàng )新和原始性技術(shù)創(chuàng )新的融合，實(shí)現原始性創(chuàng )新瓶頸的突破，走出一條中國特色的原始創(chuàng )新之路。

　　航天領(lǐng)域原始性技術(shù)創(chuàng )新實(shí)踐

　　自1957年世界上第一顆人造地球衛星發(fā)射成功后，世界航天發(fā)展進(jìn)入新時(shí)代。在航天發(fā)展的歷程中，原始性技術(shù)創(chuàng )新是最重要的手段與途徑。圍繞國家重大需求和航天關(guān)鍵核心技術(shù)的突破，通過(guò)廣泛吸納原始性創(chuàng )新理論、方法，從第一次提出開(kāi)發(fā)新技術(shù)設想到第一次進(jìn)行新技術(shù)開(kāi)發(fā)可行性驗證，再到第一次完成新技術(shù)開(kāi)發(fā)的實(shí)踐，航天領(lǐng)域在原始性技術(shù)創(chuàng )新方面積累了豐富的實(shí)踐經(jīng)驗。

　　GPS系統能為全球用戶(hù)提供低成本、高精度的三維位置、速度和精確定時(shí)等導航信息，是衛星通信技術(shù)在導航領(lǐng)域的應用典范。它的開(kāi)發(fā)源于一次偶然的發(fā)現。1957年，蘇聯(lián)第一顆人造衛星發(fā)射，美國霍普金斯應用物理實(shí)驗室科學(xué)家在觀(guān)測衛星的過(guò)程中，發(fā)現了通過(guò)測算空間傳播信號的多普勒頻移效應，可以連續追蹤物體位置?；谶@一重大理論發(fā)現，聯(lián)系到解決北極星核潛艇在深海航行和執行軍事任務(wù)而需要精確定位的問(wèn)題，1958年至1964年，DARPA和海軍成功研制了海軍衛星導航系統（又稱(chēng)子午儀衛星導航系統，GPS的前身），在其基礎上，上世紀70年代，美國陸?？杖娐?lián)合研制了新一代衛星定位系統GPS，1994年，24顆GPS衛星星座布設完成，全球覆蓋率高達98%。

　　實(shí)現火箭和飛船的可重復使用，從而降低航天發(fā)射成本，是世界航天的不懈追求。上世紀美國和蘇聯(lián)在太空競賽的背景下提出了利用可回收的優(yōu)勢發(fā)展航天飛機，但是由于系統過(guò)于復雜、發(fā)射成本極其高昂，航天飛機項目失敗了。21世紀初，美國太空探索技術(shù)公司（SpaceX）成立初就將目光聚焦在可重復使用技術(shù)的開(kāi)發(fā)上?？芍貜褪褂眉夹g(shù)開(kāi)發(fā)的關(guān)鍵在于發(fā)動(dòng)機的設計，SpaceX在經(jīng)典的燃氣發(fā)生器循環(huán)理論和阿波羅計劃中登月艙下降級發(fā)動(dòng)機中標志性的針栓式噴注器的基礎上，開(kāi)啟了Merlin系列發(fā)動(dòng)機的自主研制。2006年，Merlin-1A在獵鷹-1火箭上首次投入飛行，在之后衍生了Meilin-1B、1C、1C真空版、1D、1D真空版等多個(gè)發(fā)動(dòng)機型號。得益于Merlin發(fā)動(dòng)機的改進(jìn)，2016年4月，“獵鷹9號”火箭成功實(shí)現一級海上平臺回收，驗證了可重復使用運載火箭的關(guān)鍵技術(shù)。

　　“中國航天之父”錢(qián)學(xué)森在應用力學(xué)、物理力學(xué)、航天與噴氣、系統科學(xué)等很多基礎研究領(lǐng)域都有開(kāi)創(chuàng )性的成就。在空氣動(dòng)力學(xué)方面提出跨聲速流動(dòng)相似律，與馮·卡門(mén)一起，最早提出高超聲速流概念，為飛機在早期克服熱障、聲障提供了理論依據；在上世紀40年代，提出一種助推—滑翔的導彈彈道設想，外國人將之稱(chēng)為“錢(qián)學(xué)森彈道”，這一設想提出數十年之后，一批新型尖端導彈在此理論的指導下陸續誕生；上世紀50年代，首先提出物理力學(xué)概念，主張從物質(zhì)的微觀(guān)規律確定其宏觀(guān)力學(xué)特性，改變過(guò)去只靠實(shí)驗測定力學(xué)性質(zhì)的方法，大大節約了人力物力，并開(kāi)拓了高溫高壓的新領(lǐng)域；在航天系統工程實(shí)踐的基礎上，提煉出系統工程理論與方法，實(shí)現了航天總體設計的合理性，開(kāi)創(chuàng )性地提出“開(kāi)放的復雜巨系統”概念和“從定性到定量的綜合集成方法”，并應用于國民經(jīng)濟建設。

　　回顧我國航天事業(yè)60多年的發(fā)展，之所以能取得以“兩彈一星”、載人航天、月球探測為代表的一系列輝煌成就，并在很多領(lǐng)域達到世界領(lǐng)先水平，正是在錢(qián)學(xué)森同志等老一輩航天人的帶領(lǐng)下，由一代代航天人篳路藍縷、頑強拼搏，攻克了一系列關(guān)鍵核心技術(shù)，走出了一條適合中國國情的原始性技術(shù)創(chuàng )新之路。但是，從世界范圍來(lái)看，近幾十年來(lái)，國際航天強國在航天原始性技術(shù)創(chuàng )新領(lǐng)域取得了巨大的成就，從上世紀60年代的阿波羅計劃以及80年代的航天飛機，再到21世紀初蓬勃發(fā)展的以SpaceX為代表的商業(yè)航天，以及目前的小行星著(zhù)陸任務(wù)，原始性技術(shù)創(chuàng )新層出不窮，圍繞航天強國目標的實(shí)現，中國航天未來(lái)的發(fā)展仍面臨很大的挑戰。

　　我國原始性技術(shù)創(chuàng )新面臨的挑戰與要素分析

　　近年來(lái)，隨著(zhù)我國經(jīng)濟社會(huì )快速發(fā)展，原始性技術(shù)創(chuàng )新能力得到了顯著(zhù)增長(cháng)，也取得了一批有代表性的原始創(chuàng )新成果。但是，總體看來(lái)，我國原始性技術(shù)創(chuàng )新能力依舊不足，重大原始創(chuàng )新成果缺乏。分析原因，其中既有科技基礎、工業(yè)及經(jīng)濟水平積累等歷史因素，有體制和機制等現實(shí)因素，也有創(chuàng )新文化缺位、創(chuàng )新意識淡薄、學(xué)風(fēng)浮躁等人文因素。在新時(shí)代、新要求下，我國原始性技術(shù)創(chuàng )新仍面臨挑戰。

　　首先是對原始性創(chuàng )新和原始性技術(shù)創(chuàng )新認識不足。一是目前我國并未明確對原始性創(chuàng )新和原始性技術(shù)創(chuàng )新進(jìn)行分類(lèi)，人們普遍認為原始創(chuàng )新就是在學(xué)科領(lǐng)域發(fā)現新方法、形成新理論，或者從理論發(fā)現到技術(shù)實(shí)現的一個(gè)全鏈條的過(guò)程，周期長(cháng)、難度大；二是我國基礎研究領(lǐng)域范圍很廣，沒(méi)有強烈的需求和牽引，無(wú)法保證資源的集中分配；三是原始性創(chuàng )新和原始性技術(shù)創(chuàng )新結合不夠，創(chuàng )新鏈條建設不完備，創(chuàng )新信息量不足。

　　其次是對原始性技術(shù)創(chuàng )新的供給不足。國家對原始性創(chuàng )新基礎研究資源開(kāi)放力度不足，很多項目、基礎設施等資源并未對作為創(chuàng )新主體的企業(yè)開(kāi)放，同時(shí)部分優(yōu)秀的原始性創(chuàng )新工作沉淀在論文中，缺乏對其從理論方法到實(shí)踐過(guò)程等的探討以及相應的培育支持。此外，目前我國出現帶動(dòng)產(chǎn)品研發(fā)的需求過(guò)多，而帶動(dòng)技術(shù)發(fā)展的需求不足的現象，技術(shù)敏感性不強，創(chuàng )新發(fā)展趨于短視，容易導致失去未來(lái)技術(shù)發(fā)展的先機。

　　第三是對原始性技術(shù)創(chuàng )新知識產(chǎn)權保護力度不足。當前我國知識產(chǎn)權保護難，創(chuàng )新侵權時(shí)有發(fā)生，存在侵權舉證難、維權成本高等問(wèn)題；而且，對于很多項目、論文、獎項署名可能是并沒(méi)有實(shí)際貢獻的“XX領(lǐng)導”、“XX專(zhuān)家”，真正進(jìn)行創(chuàng )新活動(dòng)的科技工作者反而得不到體現，科研活動(dòng)缺乏成就感；同時(shí)，由于原始性技術(shù)創(chuàng )新周期相對較長(cháng)，出成果慢，受現行評價(jià)體系和激勵政策等的影響，科技工作者存在“急功近利”的現象，導致原始性技術(shù)創(chuàng )新活動(dòng)很難出現。

　　最后是對原始性技術(shù)創(chuàng )新的開(kāi)放與交流不足。我國的原始性技術(shù)創(chuàng )新底子薄、積累少，在國際上處于比較弱勢的地位，而且，受技術(shù)封鎖及開(kāi)放限制等的影響，我國一些高技術(shù)領(lǐng)域，如能源、交通、國防等的國際技術(shù)交流嚴重缺失，開(kāi)放的交流平臺少，在原始性技術(shù)創(chuàng )新領(lǐng)域無(wú)法形成國內外的良性互動(dòng)交流。存在“新技術(shù)、新產(chǎn)品已然落后”的現象。因此，與世界發(fā)達國家相比，我國的原始性技術(shù)創(chuàng )新不足，重大技術(shù)突破比較少，面臨的競爭形勢嚴峻。

　　在借鑒世界航天原始性技術(shù)創(chuàng )新的豐富經(jīng)驗，開(kāi)展深入的文獻調研以及實(shí)地調研多家高校及科研院所的基礎上，我們分析了原始性技術(shù)創(chuàng )新的要素，將其歸納為創(chuàng )新環(huán)境和創(chuàng )新人才兩大類(lèi)，在此基礎上進(jìn)一步細化為21項子要素，包括：研究方向、人力投入、財力投入、物力投入、政策制訂、落地效果、管理機制、用人機制、評價(jià)機制、激勵機制、科研興趣、技術(shù)能力、自主探索性、偏執精神、包容力、組織管理能力、個(gè)人擔當、團隊構成、創(chuàng )新價(jià)值觀(guān)、創(chuàng )新氛圍、對外交流等。這些要素是實(shí)現原始性技術(shù)創(chuàng )新的重要前提與基本保障。

　　對如何實(shí)現中國特色原始性技術(shù)創(chuàng )新發(fā)展的建議

　　基于原始性技術(shù)創(chuàng )新面臨的挑戰和要素分析，結合航天原始性技術(shù)創(chuàng )新實(shí)踐經(jīng)驗，本文從開(kāi)放創(chuàng )新資源、精準培育創(chuàng )新、建立創(chuàng )新特區、成立中介機構四個(gè)方面出發(fā)，初步提出了如何實(shí)現中國特色原始性技術(shù)創(chuàng )新發(fā)展的建議。

　　首先，樹(shù)立開(kāi)放觀(guān)念，向全社會(huì )開(kāi)放原始性創(chuàng )新資源。

　　一是建議國家鼓勵高校、科研院所等科研機構向全社會(huì )開(kāi)放原始性創(chuàng )新研究成果，不僅包括論文等文獻資料的開(kāi)放，還包括實(shí)驗設施、人才隊伍等的開(kāi)放，使基礎性研究成果與原始性技術(shù)創(chuàng )新研究能夠實(shí)現真正的銜接。二是國家向全社會(huì )進(jìn)一步開(kāi)放原始性技術(shù)創(chuàng )新基金、計劃以及專(zhuān)項等，使原始性技術(shù)創(chuàng )新資源能夠得到有效配置。三是搭建國際一體化的開(kāi)放交流平臺，實(shí)現國際高技術(shù)領(lǐng)域的交流探討，為我國高技術(shù)領(lǐng)域原始性技術(shù)創(chuàng )新達到并超越國際先進(jìn)水平創(chuàng )造條件。

　　其次，保持戰略定力，對原始性技術(shù)創(chuàng )新進(jìn)行精準培育扶持。

　　建議國家對基于高校、科研院所等原始性創(chuàng )新的原始性技術(shù)創(chuàng )新進(jìn)行精準培育和扶持，保持戰略定力，從人、財、物三個(gè)方面進(jìn)行持續投入，使得原始性技術(shù)創(chuàng )新能更快地產(chǎn)生，提高創(chuàng )新的效率和成功率。在人力投入方面，加強對人才培養的投入以及對某方面具有顯著(zhù)優(yōu)勢的“能人”的引進(jìn)，保證能有一個(gè)穩定的原始性技術(shù)創(chuàng )新團隊進(jìn)行創(chuàng )新研究工作；在財力投入方面，保障原始性技術(shù)創(chuàng )新不因為資金短缺而中斷；在物力投入方面，加強對原始性技術(shù)創(chuàng )新實(shí)驗設施、硬件平臺等的開(kāi)放和支持。

　　第三，優(yōu)化機構設置，建立獨立的原始性技術(shù)創(chuàng )新平臺。

　　國家鼓勵企業(yè)建立獨立的原始性技術(shù)創(chuàng )新平臺，提供原始性技術(shù)創(chuàng )新的環(huán)境。創(chuàng )新平臺緊密?chē)@當前國家重大需求和未來(lái)發(fā)展需求設置研究領(lǐng)域，同時(shí)設置靈活的運行機制，例如創(chuàng )新人才自由進(jìn)出的機制、按照興趣目標等設置的考核機制、對創(chuàng )新失敗者有足夠寬容度的評價(jià)機制等。此外，創(chuàng )新平臺要充分吸納網(wǎng)羅創(chuàng )新人才，即吸引科研“大拿”、“領(lǐng)頭羊”、“偏執狂”、“瘋子”、“釘子”加入到創(chuàng )新平臺，促進(jìn)原始性技術(shù)創(chuàng )新的產(chǎn)生。

　　最后，加大培育力度，成立國家原始性技術(shù)創(chuàng )新中介機構。

　　中介機構的職能主要包括以下兩個(gè)方面：一是依據原始性技術(shù)創(chuàng )新的特征和規律設計有利于創(chuàng )新的體制機制，包括管理、用人、評價(jià)、激勵等方面，核心目的在于激發(fā)科研人員的創(chuàng )新創(chuàng )造活力，營(yíng)造原始性技術(shù)創(chuàng )新的環(huán)境氛圍；二是進(jìn)行原始性技術(shù)創(chuàng )新的評價(jià)，通過(guò)建立評價(jià)指標、評價(jià)方法和評價(jià)程序等，對原始性技術(shù)創(chuàng )新是否可以轉化、是否對其進(jìn)行培育支持進(jìn)行科學(xué)合理、公平公正的評價(jià)，同時(shí)，圍繞國家需求建立原始性技術(shù)創(chuàng )新評價(jià)的數據庫，為原始性技術(shù)創(chuàng )新方向提供參考。

　　總之，為改變我國關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人的局面，實(shí)現引領(lǐng)性原創(chuàng )成果重大突破，我們必須貫徹習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想，大力發(fā)展原始創(chuàng )新。本文通過(guò)廣泛調研和深入研究，闡明了原始創(chuàng )新的分類(lèi)，說(shuō)明了原始創(chuàng )新研究需瞄準世界科技前沿和國家重大需求，并滿(mǎn)足人民日益增長(cháng)的美好生活需要，證明了只有原始性創(chuàng )新和原始性技術(shù)創(chuàng )新融合，才能推動(dòng)我國早日實(shí)現建設世界科技強國的目標。時(shí)不我待，面對世界新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的形勢，我們必須盡快形成有利于原始性技術(shù)創(chuàng )新的環(huán)境，精準培育和扶持原始性技術(shù)創(chuàng )新，加快建立原始性技術(shù)創(chuàng )新平臺和中介機構的步伐，破解創(chuàng )新發(fā)展的難題，走出一條中國特色的原始創(chuàng )新之路。

　?。ǜ寮芍袊教炜萍技瘓F有限公司科技委原始創(chuàng )新研究課題組撰寫(xiě)）

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