落實(shí)全面監管，重在主動(dòng)擔當，積極履責，不留空白，不留死角，全鏈條、全方位加強監管，不斷提升一線(xiàn)監管的嚴密性和有效性。深交所通過(guò)加強監管問(wèn)詢(xún);用足用好監管手段;密切監控各類(lèi)異常交易行為;全面防控債券風(fēng)險;完善市場(chǎng)監管基礎設施以及積極協(xié)同，提升信息共享和監管協(xié)作等六方面落實(shí)全面監管。

　　一是刨根問(wèn)底，提高上市公司信息披露監管覆蓋面。監管問(wèn)詢(xún)是上市公司監管工作的重要方式。年初以來(lái)，面對日益活躍的并購重組市場(chǎng)以及暴露出的問(wèn)題，深交所持續加強監管“忽悠式”重組、“跟風(fēng)式”重組，加大重組方案問(wèn)詢(xún)力度。截至6月30日，共公開(kāi)重組問(wèn)詢(xún)函185份、關(guān)注函274份、年報問(wèn)詢(xún)函186份。在上市公司2015年報事后審核期間，共發(fā)出近千份監管問(wèn)詢(xún)函，對上市公司業(yè)績(jì)真實(shí)性、會(huì )計處理合規性、信息披露合規性、資金占用、三會(huì )運作、標的資產(chǎn)業(yè)績(jì)承諾實(shí)現情況等六大問(wèn)題進(jìn)行重點(diǎn)關(guān)注。對于年報審核中發(fā)現的業(yè)績(jì)預警披露滯后、違規占用資金、重大會(huì )計差錯更正、重大交易未履行審議程序、關(guān)聯(lián)交易未披露等違規行為，及時(shí)采取紀律處分和監管措施。

　　二是聚焦熱點(diǎn)，用足用好監管手段。堅守監管本位，切實(shí)履行一線(xiàn)監管職責。為妥善處理欣泰電氣退市事件，認真制定全面預案，從退市風(fēng)險揭示、二級市場(chǎng)交易、投資者投訴咨詢(xún)服務(wù)等方面明確工作措施。針對萬(wàn)科、康達爾等熱點(diǎn)事件，密切關(guān)注市場(chǎng)傳聞、媒體質(zhì)疑和投訴舉報，及時(shí)發(fā)函問(wèn)詢(xún)并要求公司說(shuō)明及披露?！叭f(wàn)科股權之爭”以來(lái)，共向萬(wàn)科及相關(guān)方發(fā)出各類(lèi)關(guān)注函、問(wèn)詢(xún)函、重組問(wèn)詢(xún)函、監管函18份，督促上市公司及相關(guān)股東充分履行信息披露義務(wù)。

　　針對“虛擬現實(shí)”、“石墨烯”、“人工智能”、“PE+上市公司”、資本系或合伙企業(yè)入主上市公司等熱點(diǎn)題材，保持高度敏感，督促公司準確、完整地披露具體情況和對公司的影響，并對存在的風(fēng)險進(jìn)行充分揭示，同時(shí)細化停牌冷卻、內幕交易核查制度，果斷遏制市場(chǎng)炒作。針對“特力A”股票6月底再度連續漲停等情況，要求公司停牌核查并披露相關(guān)情況，嚴控市場(chǎng)炒作和操縱。針對重大異常事項，督促獨立董事、保薦機構、會(huì )計師等市場(chǎng)主體發(fā)表并披露專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。

　　三是精準發(fā)力，提升市場(chǎng)交易行為監管針對性。密切監控各類(lèi)異常交易行為，不斷加大實(shí)時(shí)盯盤(pán)、電話(huà)警示等一線(xiàn)監管措施力度，精準鎖定異常交易賬戶(hù)，嚴格執行遞進(jìn)式監管措施。采取電話(huà)警示、書(shū)面警示、盤(pán)中限制交易、約見(jiàn)談話(huà)和盤(pán)后限制交易等監管措施540次，較去年同期大幅上升。強化對“天價(jià)股”及“萬(wàn)科A”、“欣泰電氣”等重點(diǎn)股票監控，強化敏感時(shí)點(diǎn)實(shí)時(shí)交易盯盤(pán)，緊密跟蹤疑似程序化賬戶(hù)交易，全面維護市場(chǎng)秩序。

　　四是全面防控，有效化解公司債券風(fēng)險。針對發(fā)行人年報披露業(yè)績(jì)虧損、評級下調等情況，及時(shí)對相關(guān)債券采取投資者適當性管理措施。嚴格執行公司債券信息披露第38號準則，強化公司債券年度報告事后審核，重點(diǎn)關(guān)注行業(yè)宏觀(guān)情況、企業(yè)經(jīng)營(yíng)與財務(wù)狀況、募集資金使用及增信措施執行效力等事項。針對信息披露不及時(shí)、不完整等情況，共發(fā)出年報問(wèn)詢(xún)函30余份，敦促及時(shí)披露補充更正公告，監管函20余份，要求限期整改。強化風(fēng)險排查和風(fēng)險監測，多次組織對企業(yè)債、產(chǎn)能過(guò)剩、房地產(chǎn)等行業(yè)系統排查工作，要求受托管理人派息兌付前1個(gè)月了解發(fā)行人資金籌備情況，提前掌握潛在違約風(fēng)險，及時(shí)啟動(dòng)風(fēng)險應急流程。

　　五是加大投入，完善市場(chǎng)監管基礎設施。充實(shí)市場(chǎng)監察人力配置，全面改造升級智能化監察系統，運用大數據處理和文本挖掘技術(shù)，總結異常波動(dòng)監管中的經(jīng)驗和教訓，優(yōu)化報警指標體系和模型，全面提升市場(chǎng)監察能力。

　　六是積極協(xié)同，提升信息共享和監管協(xié)作。加強交易所間跨市場(chǎng)監管合作，順暢信息數據共享綠色通道，防范跨市場(chǎng)、跨產(chǎn)品交易風(fēng)險。強化與證監會(huì )稽查局、機構部、私募部、中證監測、中國結算、投?；?、協(xié)會(huì )等機構監管協(xié)作，建立更加豐富和完善的數據交換接口，推動(dòng)整合開(kāi)戶(hù)、交易、持股、資金、場(chǎng)內杠桿、程序化交易等信息，充分發(fā)揮監管合力，提高監管效能。通過(guò)盤(pán)中“綠色通道”、盤(pán)后數據交換等方式及時(shí)溝通市場(chǎng)情況，實(shí)行期現聯(lián)動(dòng)篩查異常交易賬戶(hù)。

　　近期，深交所深入行業(yè)和各地區市場(chǎng)一線(xiàn)開(kāi)展調研，邀請境內外各類(lèi)機構和交易所同行交流探討，認真研究上市公司信息披露與規范運作、會(huì )員客戶(hù)交易行為管理、交易風(fēng)險預判和防控處置等重點(diǎn)監管課題。接下來(lái)，深交所將認真按照中國證監會(huì )年中監管工作會(huì )議要求，堅定不移地貫徹落實(shí)依法監管、從嚴監管、全面監管根本理念，與市場(chǎng)各方力量一道，加強監管，夯實(shí)基礎，完善多層次資本市場(chǎng)體系功能，更好地發(fā)揮服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟作用。