種種跡象顯示，2017年的A股市場(chǎng)仍將貫徹“嚴監管”的主線(xiàn)?！督?jīng)濟參考報》記者2月9日從某券商獲得的一份《關(guān)于組織“自查自糾、規整規范”專(zhuān)項活動(dòng)的通知》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《通知》，機構部函【2017】295號)顯示，為排查證券公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)、公司債、資產(chǎn)證券化和非上市公眾公司推薦業(yè)務(wù)的普遍問(wèn)題和潛在風(fēng)險，證監會(huì )決定對上述業(yè)務(wù)組織開(kāi)展“自查自糾、規整規范”專(zhuān)項活動(dòng)，2月15日前，各證監局應向所監管券商部署自查自糾工作，并于3月31日前完成總結報告并報送。

　　《通知》稱(chēng)，證券公司上述業(yè)務(wù)“重規模、輕質(zhì)量”的現象普遍存在，內部控制的有效性和執業(yè)行為的合規性均暴露出較多問(wèn)題。本次將系統排查，全面整改，對于證券公司在自查過(guò)程中主動(dòng)報告和切實(shí)整改的問(wèn)題，可依法不予追究或從輕處理，對自查中未主動(dòng)報告、監察部門(mén)在現場(chǎng)檢查或將來(lái)發(fā)現的問(wèn)題將從嚴從重處理。

　　本次自查自糾的范圍包括2015年、2016年上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)、公司債券業(yè)務(wù)完成的全部項目，包括取得核準批文、審核(審查)未通過(guò)、終止審核(審查)的項目，2015年、2016年資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)完成的全部項目，包括取得交易所無(wú)異議函、未通過(guò)審查和終止審查的項目。在非上市公眾公司推薦業(yè)務(wù)方面，主辦券商要選取2015年至2016年完成的部分項目進(jìn)行自查，自查的項目數量占上述兩年內完成項目總數的比例不得低于10%。自查結束后，證監會(huì )機構部將確定現場(chǎng)檢查對象，統籌組織派出機構實(shí)施現場(chǎng)檢查。

　　公開(kāi)資料顯示，2016年以來(lái)，證監會(huì )分別對IPO欺詐發(fā)行及信息披露違法違規、重組上市、證券公司公司債業(yè)務(wù)、審計評估機構、打擊市場(chǎng)操縱行為等進(jìn)行了專(zhuān)項執法行動(dòng)或檢查，并宣布將對《證券期貨投資者適當性管理辦法》的實(shí)施情況進(jìn)行專(zhuān)項檢查。此次針對證券公司投行業(yè)務(wù)的檢查，旨在對證券公司投行業(yè)務(wù)內控體系全面摸底。北京的一位券商業(yè)人士對記者表示，去年9月，中國證監會(huì )主席劉士余在上海表示，資本市場(chǎng)要堅持依法、從嚴、全面監管的重要理念，堅持守住不發(fā)生系統性風(fēng)險的基本底線(xiàn)，還強調證券經(jīng)營(yíng)機構要不忘初心，守好中介機構的本分，擔負起看門(mén)人的職責，堅守合規和風(fēng)控底線(xiàn)。這一系列專(zhuān)項檢查明顯貫徹了上述監管理念，現在看來(lái)，2017年的資本市場(chǎng)監管仍然將是“嚴字當頭”。